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浙江证监局近日组织召开辖区期货公司合规风控工作会议,宣讲解读《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》,并对今年以来浙江证监局开展期货经营机构现场检查、风险专项排查、网络信息安全专项检查等监管工作情况和发现的问题进行了集中通报与反馈,对行业违规典型案例着重展开剖析。会议强调,切实提升合规风控水平
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坚决防范汇率超调风险,保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。 (二)全面加强金融监管,切实提高监管有效性。严格实施金融机构市场准入和非现场监管。抓好发行上市、再融资审核全链条监管,压实中介机构“看门人”责任。加强中央和地方金融监管协作,严厉打击违法违规金融活动,依法实施机构和人员“双罚”
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建立统一规范的机构、产品、交易识别体系,提高数据质量和可用性,推进报告库间数据互通,为强化系统性风险监测监控提供支撑。加强对证券期货经营机构柜台衍生品业务的审慎监管和行为监管。 八、稳步推进期货市场对外开放 (十四)持续扩大高水平制度型开放。有序推动符合条件的商品期货期权品种纳入对外开放品种范围
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对涉及不平等对待企业的法律法规政策,加快清理进度,破除妨碍企业公平竞争的制度壁垒。 二是进一步规范涉企执法监管行为。将推动加快完善行政裁量权基准,行政执法更多采取包容审慎监管和柔性执法方式,避免或者减少对经营主体正常生产经营活动的影响。规范异地行政执法行为,建立健全异地行政执法协助制度,防范选择性执法、趋利性执法
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相关经营机构可依据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息,对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。 此外,监管部门将依据相关规定,有针对性地实施现场检查,对各市场经营主体执行查询义务及建立内部诚信监督约束机制的情况进行检查和指导。对于违反规定、未履行法定义务的经营主体,将及时记入诚信档案
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三、严格保险机构持续监管 强化公司治理监管。促进党的领导与公司治理有机融合。健全内控合规和风险管理体系。从严监管关联交易。严格并表监管。完善关键人员激励约束机制,加强长周期考核。 强化资产负债联动监管。健全利率传导和负债成本调节机制。引导优化资产配置结构,提升跨市场跨周期投资管理能力
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不得下放。 在坚持省级负总责的前提下,省级地方金融管理机构可以授权计划单列市、地市级、县级承担小额贷款公司监管职能的机构,开展非现场监管、现场检查、违法违规行为查处等监管工作。 第七条【总局及派出机构职责】 国家金融监督管理总局负责制定小额贷款公司监管规则,对地方政府承担
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建立权责对等、激励相容的风险处置责任机制。履行好最后贷款人职责,强化金融稳定保障体系,筑牢金融安全网。完善宏观审慎政策和工具体系,推动宏观审慎管理与微观审慎监管、行为监管等相互配合、形成合力,维护金融市场整体稳定。 四是持续深化金融供给侧结构性改革,健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系
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切实维护市场交易公平。一是指导证券交易所尽快出台程序化交易管理实施细则,细化完善具体安排。同时,指导证券交易所评估完善程序化交易报告制度,加强报告信息核查和现场检查力度。二是指导证券交易所尽快公布和实施程序化异常交易监控标准,划定程序化交易监控“红线”,进一步推动程序化交易特别是高频交易降频降速。三是加强与香港方面沟通协调
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本次记录表中不再做重复回答。 1、公司的PCV13i上市申请已获受理,正在开展评审工作。根据正常的审批流程,请评估一下获批注册的大概时间? 公司目前正在进行现场检查前的各项准备工作,根据法规要求,整体下半年药监不仅要来公司天津厂区进行原液生产、成品生产的…点击查看PDF原文接待对象名单序号接待对象接
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其中明确对创业投资基金实施分类监管,并且设置了专章,在投资范围、投资期限、投资策略等方面明确了应该符合的相关条件;在登记备案、资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面也明确要实施差异化的监管和自律管理。对于主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创业投资基金,在投资退出方面也会提供便利。前
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(十二)实施符合创业投资基金特点的差异化监管。细化《私募投资基金监督管理条例》监管要求,对创业投资基金在登记备案、资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面实施与其他私募基金差异化的监管政策,支持创业投资基金规范发展。 (十三)有序扩大创业投资对外开放。修订完善《外商投资创业投资企业管理规定》
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但行为监管、功能监管、穿透式监管还存在薄弱环节。必须落实好监管要“长牙带刺”、有棱有角要求,全面强化“五大监管”理念,健全监管兜底机制,在市场准入、日常监管、现场检查等环节增强监管穿透力,实现横向到边、纵向到底,特别是要对各类违法违规保持“零容忍”高压态势,持续净化资本市场生态。 (二)将维护资本市场稳健运行摆在突出位置
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请问一下公司有没有提前完善整体内控和合规管理工作的计划? 答:公司上市时间较短,对证券监管的相关法律法规和规章制度理解不到位、不深刻。湖北证监局现场检查中对公司规范运作相关…点击查看PDF原文机构调研回测除当日外,华强科技近一年共接待17家机构18次调研,近十个公告日的调研回测情况如下表
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一是强化线索发现。加大科技监管应用,不断提升线索发现的敏感度和精准度,强化跨部门跨领域跨市场监管协作,加强现场监管与非现场监管联动、信息披露与交易监管联动、现场检查与稽查调查联动,坚决消除监管空白和盲区。 二是严查重大案件。重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为
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(十六)坚守风险底线。银行保险机构要严格按照风险可控、商业可持续原则开展业务,避免一哄而上、过度授信。加强对相关产品业务的合规性审查,防止以监管套利为目的的“伪创新”“乱创新”。精准确定支持对象和范围,严防以“五篇大文章”之名骗取、套取金融机构资金。加强业务后续跟踪管理和风险监测,前瞻性做好风险预警及化解处置预案
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要点二:加强对拟上市企业的现场检查力度,撤回上市申请仍一查到底 严伯进表示,现场检查是证券法赋予证监会的一项行政执法手段,对发行监管领域而言,它成为发行上市书面审核的一个延伸和补充。通过严格的现场检查,监管压力得到层层传导,在提高信息披露的规范性、防范财务造假方面,现场检查制度发挥了关键作用
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(十八)加大监管执法力度。落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。保持监管执法高压态势,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,强化全链条问责
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(十八)加大监管执法力度。落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资、不公平对待、误导销售、恶性竞争以及为监管套利、绕道减持、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。保持监管执法高压态势,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,强化全链条问责
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为0.4%。 上市入口关再度收紧:现场检查比例大幅提升在即 继去年下半年IPO收紧以后,今年,上市“入口关”将进一步收紧。近日有传闻称,IPO方面将加大现场检查和现场督导的力度,且最近一段时间将会有很多项目组接到通知,尤其是对于在审企业的现场检查比例将有较大幅度提升。 经济参考
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进一步优化新能源车险的定价机制;正在部署普惠金融专项行动,推动小微贷款增量扩面下沉等等。 IPO现场检查通关率仅15% 发行上市制度有望进一步调整完善 2021年至今,监管层已经进行13轮现场检查,合计99家企业被抽中。其中近六成企业在监管高压下终止IPO 进程,截至目前,“中签”企业中
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所以注册审核的各个环节都要依法依规,严之又严来督促发行人能够真实准确完整地来披露它的信息,要全力把造假者要挡在资本市场的门口门外。 11、下一步要成倍地大幅地增加现场检查的这种覆盖面,对发现的违法违规的线索进一步加大查处的力度,申报就要担责。 12、对一些技术性的离婚,融券卖出,转融通等等这样一些绕道违
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证监会正在持续加强全链条把关,严审重罚财务造假、欺诈发行,之后也将大幅提高拟上市企业现场检查比例,以上市公司质量的提升回应投资者的关切。 严伯进认为,企业上市后,财务真实性仍是日常监管的重中之重。证监会综合运用定期报告监管、现场检查等方式,循环筛查高风险可疑类公司,发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处
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压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。 相关统计显示,试点注册制5年多来审结的1000多家企业中,撤回和否决比例近四成,证监会通过现场检查、加大问询力度、现场督导、压实中介机构责任等方面出发从严把好IPO质量关,防范“病从口入”。 市场人士预计,后续很可能进一步加大拟上市企业的督导检查力度
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管,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。 据统计,试点注册制5年多来审结的1000多家企业中,撤回和否决比例近四成。证监会通过现场检查、加大问询力度、现场督导、压实中介机构责任等方面出发从严把好IPO质量关,防范“病从口入”。 业内人士预计,后续监管部门将进一步加大拟上市企业的督导检查力度
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关等都有相应职责,要加强监管协同,健全权责一致的风险处置责任机制。特别是金融监管部门和行业主管部门要明确责任,加强协作配合,在市场准入、审慎监管、行为监管等各个环节严格执法。 加强金融监管协同,还要减少监管重叠和交叉。横向来看,要协调好相关部门工作之间的职责。金融监管部门要坚决扛起强监管严监管的职责担当
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发布通知取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资管计划出借证券,并适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。新规发布后,证监会通过加强穿透式管理、现场检查、监管处罚等方式督促证券公司严格落实新规要求。总体看,政策落实效果符合预期。截至目前,融券余额较新规实施之初降幅达23.4%;战略投资者出借余额降幅更大
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总局”。 三、将《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》第一部分“对金融控股公司实施准入管理”第三项第3点中的“中国人民银行按照宏观审慎监管要求认为需要设立金融控股公司”修改为“国家金融监督管理总局按照审慎性监管要求认为需要设立金融控股公司”。将第二部分“设立金融控股公司的
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要着力防范化解金融风险特别是系统性风险。 金融监管要“长牙带刺”、有棱有角,关键在于金融监管部门和行业主管部门要明确责任,加强协作配合。 在市场准入、审慎监管、行为监管等各个环节,都要严格执法,实现金融监管横向到边、纵向到底。 各地要立足一域谋全局,落实好属地风险处置和维稳责任。风险处置过程中要坚决惩治腐败
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、四价流脑多糖疫苗的WHO预认证进度如何?公司是否有在积极筹备其它疫苗产品的WHO预认证工作? 公司双价 HPV 疫苗 WHO 预认证的现场检查工作已完成,ACYW135…点击查看PDF原文接待对象名单序号接待对象接待对象类型机构相关人员1中信建投证券证券公司刘若飞,汤然2中睿合银投资公司杨坤山
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有期货公司存在互联网营销违规问题,还有期货分支机构在直播中存在外聘讲师给出交易提示性意见行为,均被处罚。 深圳证监局检查发现,某期货公司未对现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改,仍存在多个违规情形。其中,互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位,营销广告具有诱导性、误导性内容
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募集资金相关信息披露不准确。公司于2022年2月17日披露《关于开立理财专用结算账户的公告》。公司将募集资金理财专项结算账户的账户性质开立为一般结算账户。经现场检查,公司募集资金账户未涉及自有…点击查看PDF原文接待对象名单序号接待对象接待对象类型机构相关人员1开源证券股份有限公司证券公司张磊2北京
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第八条 信托公司在评价期内存在下列情形的,监管机构应下调其初评结果。 (一)存在下列情形之一的,初评结果下调一个级别: 1.多次或大量开展为其他金融机构提供监管套利的通道业务; 2.多次向不合格投资者销售信托产品; 3.向信托产品投资者大量出具兜底承诺函; 4.新开展非标资金池业务; 5.违反资管新规要求对信托产品进行刚性兑付
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证监会坚持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,发挥各方合力”的监管理念,坚守监管主责主业,注重把握以下原则。具体来看,一是坚持“看得清才能管得住”,确保创新在审慎监管的前提下进行。二是严防过度杠杆,将杠杆资金规模和水平逐步压降至合理区间。三是“零容忍”打击各种乱象,扭转了长期以来证券违法成本过低的情况
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必须时刻警惕各种“黑天鹅”“灰犀牛”事件,防范化解金融风险工作须臾不可放松。特别要坚持“治已病”和“治未病”相结合,进一步补齐监管短板、填补监管空白,强化审慎监管,依法将各类金融活动全部纳入监管,提高金融监管法治化水平,坚决守住不发生系统性金融风险的底线。(文章来源:澎湃新闻)
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将企业债券纳入《管理办法》规制范围,更好促进公司债券和企业债券协同发展。二是强化防假打假要求,压实发行人作为信息披露第一责任人的义务,完善证监会系统开展现场检查的机制。三是强化募集资金监管,进一步完善募集资金信息披露有关要求,提高信息披露针对性。四是强化对非市场化发行的监管,明确发行人的控股股东
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程序,中国人民银行、金融监管总局正在积极推进有关工作,稳步扩大宏观审慎管理的覆盖范围。下一步金融管理部门将进一步发挥好宏观审慎管理和微观审慎监管的合力,促进稳健经营,不断夯实金融体系稳定的基础,更好地支持实体经济发展。 预计三季度宏观杠杆率总体保持平稳 初步测算,今年二季度宏观杠杆率为291%
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当前我国系统重要性银行经营整体稳健,是金融体系的稳定器和压舱石。 据接近监管人士介绍,近年来,人民银行、金融监管总局充分发挥宏观审慎管理和微观审慎监管合力,在推动系统重要性银行防范化解金融风险和服务实体经济方面做了大量工作,有力支持了实体经济发展,维护了金融体系平稳运行。 数据显示,今年上半年
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共同做好系统重要性银行附加监管工作,督促系统重要性银行按规定满足附加资本和附加杠杆率要求,增强抗风险能力和损失吸收能力,发挥好宏观审慎管理与微观审慎监管合力,促进系统重要性银行稳健经营和健康发展,不断夯实金融体系稳定的基础,更好支持实体经济发展。 相关报道 2023我国系统重要性银行名单出炉:20家银行上榜 释放什么信号
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把关。 关于严把审核质量关,该负责人表示,试点注册制以来,证监会实施更加严格、透明、审慎的发行上市监管,充分运用多要素校验、审核问询、现场检查等方式加快问题企业出清。发行上市审核中严防严查欺诈发行,压严压实发行人和中介机构责任,保持高压态势,以零容忍态度打击财务造假,从严从重查处
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对32家公司立案调查,公司治理专项行动圆满收官,发现问题整改率超过95%;强化年报审计监管,235家上市公司年报被出具“非标”意见;加强证券基金机构现场检查,开展行业文化建设专项治理,针对内部治理、绩效考核、员工管理等相对薄弱领域,加强规范管理,从快从严处理违法违规机构和责任人员。 产业经
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监管局、省地方金融监管局、省商务厅) (十九)持续提升消费服务质量水平。对商家举办户外促销活动、居民夜间摆摊、消费新业态新模式实行包容审慎监管原则。深入推进放心消费环境建设,发挥12315消费维权平台热线作用,完善工作机制,增强维权精准性和实效性。持续推动创建放心消费示范单位、示范行业、示范区域
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中国证券报:证监会日前要求各券商加强涉诈风险管控,并提出四项监管要求,包括加强客户身份识别、规范开立综合账户、加强异常交易监测、履行监管报告义务。下一阶段,证监会将开展现场检查,对违法违规公司及责任人员依法从严处理。 中国证券报:剔除定向回购影响,今年以来,A股共有490家上市公司发布股份回购方案,回购规模整体位于高位
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监管,而对中小型金融机构的关注相对有限。2018 年,美国决定对金融机构实施分类监管,硅谷银行在破产前属于“第四类”机构,适用较为宽松的审慎监管标准,由于过渡期安排和两年一次的压力测试要求,硅谷银行直到破产前都未开展压力测试。事实上,中小金融机构的承压能力更弱、脆弱性更明显,同样
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公司董事长、总经理李胜峰博士就百奥泰产品管线、产能情况、发展规划等方面进行介绍,主要有就以下方面与调研人员进行了沟通: 1.请介绍下关于公司贝伐珠单抗和托珠单抗FDA现场检查进度。 百奥泰托珠单抗和贝伐珠单抗是根据中国 NMPA、美国 FDA、欧盟 EMA…接待对象名单序号接待对象接待对象类型1长盛基金管理有
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加强对小微企业贷款风险的监测分析,做实风险分类,合理控制贷款质量。加强小微业务数据治理,提高数据报送质量和规范性。各级监管部门要综合运用现场检查、监管评价等多种方式,跟踪督促银行保险机构落实小微企业金融监管政策。 (十七)畅通基层诉求回应渠道。银行保险机构要将小微企业的满意度作为检验服务质量的标准
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1、公司带状疱疹疫苗上市工作开展情况? 公司将带状疱疹疫苗的上市作为重中之重,从生产、批签、上市推广方面做了详尽的工作安排:(1)批签方面:2月末,现场检查批次的产品送中检院进行批签发检定,预计4月末可以取得批签发证明,带疱的生产安排正在平稳有序…点击查看PDF原文接待对象名单序号接待对象接
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券商债券承销业务内部控制是否完善,一直是监管重点关注的话题。 券商中国记者获悉,近期某证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题,监管注意到有券商在做债券项目时不仅低价承销,还对利率等违规承诺,甚至向发行人付保证金。在监管看来,上述现象反映相关券商的债券内控存在问题。 有业内人士向记者分析称
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制定统一的准入条件、行为规范和法律责任。二是统筹监管。从资本市场的全局出发,充分考虑市场之间的联系,加强衍生品市场与证券市场、期货市场之间的监管协同协作,防范监管套利,消除监管真空。三是严防风险。着力提升衍生品市场的透明度,推进交易标准化,鼓励进场交易和集中结算,提高非集中结算衍生品交易的风险防控要求
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理顺金融监管和风险处置的关系,完善“风险为本”的审慎监管框架等。 社科院金融研究所副所长胡滨表示,近十年来,金融监管理念已经发生了深刻变化,包括强化行为监管以及对存款人和金融消费者利益的保护,从强调微观审慎监管向宏观审慎监管与微观审慎监管有机结合转变,从原有的分业监管、机构监管向功能监管和穿透监管转变
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也是建设统一开放、竞争有序市场体系、加快建设全国统一大市场的内在要求。通过加强金融一体化的协调,防止监管部门条块分割导致的监管真空,杜绝监管套利,从而助力金融稳步推进供给侧结构性改革,使金融更高质量地服务实体经济发展。”田轩如是说道。 连平认为,此次金融监管部门的多项改革切中要害
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我国银行数量多、差别大,为提高监管匹配性,拟在资本要求、风险加权资产计量、信息披露等要求上分类对待、区别处理,强调同质同类银行之间的分析比较。 三是保持监管资本总体稳定。平衡好资本监管与社会信贷成本和宏观经济稳定的关系,统筹考虑相关监管要求的叠加效应,保持银行业整体资本充足水平的稳定性。 三、本次修订的主要内容是什么
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指导和督促附属机构做好关联交易管理,并统一管理集团对外关联交易及其风险敞口。发布实施《办法》,有助于推动金融控股集团提升关联交易管理水平,防范利益输送、风险传染和监管套利,健全宏观审慎政策框架。 《办法》结合我国金融控股公司特点,按照实质重于形式和穿透原则,界定金融控股公司关联方以及金融控股集团的关联交易类型
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(责任单位:市农业农村局、市财政局,各区人民政府) (十六)帮助企业松绑解压。鼓励支持民营企业创新发展,对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管。在2023年1月1日至3月31日期间,对企业、个体工商户应当缴纳的《涉及企业、个体工商户行政事业性收费缓缴清单》内收费项目,自应缴之日起缓缴一个季度
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绝不意味着放松质量要求,审核把关更加严格。审核工作主要通过问询来进行,督促发行人真实、准确、完整披露信息。同时,综合运用多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查、监管执法等多种方式,压实发行人的信息披露第一责任、中介机构的“看门人”责任。三是坚持开门搞审核。审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部向社会公开
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案》的通知。 方案指出,按照上下联动、分级负责、全国一盘棋的原则,健全饲料质量安全监管工作机制,统筹运用监督抽查、产品监测、风险预警和现场检查等手段,实施全程信息化监管,强化检打联动,严厉打击违法违规行为,维护公平竞争的市场环境,推动饲料行业健康有序发展。(文章来源:上海证券报
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在党中央、国务院领导下,按照金融委工作部署,人民银行、银保监会、证监会等金融管理部门指导督促蚂蚁集团等14家大型平台企业针对过去金融业务存在的无牌经营、监管套利、无序扩张、侵害消费者权益等突出问题扎实开展整改。 此外,针对支持和鼓励民营经济和民营企业发展壮大,中国人民银行金融市场司负责人马贱阳还表示
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银保监会主席郭树清近日主持召开党委(扩大)会议。会议要求,加强和完善现代金融监管。健全金融法治,完善审慎监管规则。遵循宪法宗旨和立法精神,大幅提高违法违规成本。完善风险预防预警处置机制。严格规范地方金融机构跨区域经营,推动金融机构业务牌照分类分级管理。加快监管数字化智能化转型
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银保监会主席郭树清在人民日报发表《加强和完善现代金融监管(认真学习宣传贯彻党的二十大精神)》文章称,健全“风险为本”的审慎监管框架。有效抑制金融机构盲目扩张,推动法人机构业务牌照分类分级管理。把防控金融风险放到更加重要的位置,优化监管技术、方法和流程,实现风险早识别、早预警、早发现、早处置
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就是在资本金约束规则的基础上,逐步推动形成银行业和保险业今天的监管规则体系。资本标准、政府监管、市场约束,被称为微观审慎监管的“三大支柱”。许多广泛应用于微观审慎监管的工具,如拨备制度等,也具有防范系统性风险的功能。 (三)保护消费权益。金融交易中存在着严重的信息不对称,普通居民很难拥有丰富的金融知识
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前贵行证券投资基金托管业务进展情况? 答:今年3月,本行成功获得证券投资基金托管资格,成为近8年来首家获批的中资银行。近日,本行顺利通过现场检查验收,获得中国证监会颁发变更后的《经营证券期货业务许可证》…点击查看PDF原文接待对象名单序号接待对象接待对象类型机构相关人员1广发证券
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鼓励中外资金融机构发挥各自资金、技术和经验优势,在产品、业务、管理和人才培养等方面广泛合作,互惠共赢。健全更加安全的开放体系。加强宏观审慎管理,提升微观审慎监管水平,优化监管手段方式,不断提高开放条件下经济金融管理能力和防控风险能力。强化金融稳定保障体系,健全审慎监管体系,筑牢金融安全网,及时有效防范化解各类金融风险
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更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用,切实提高金融治理体系和治理能力现代化水平。 《征求意见稿》主要修改的内容有:坚持以人民为中心,完善审慎监管规则,加强行为监管,切实保护金融消费者合法权益;坚持依法监管的基本原则,努力实现监管全覆盖,提高对股东、实际控制人违法违规行为的打击力度
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结合申请单位当前(按2022年9月1日统计,下同)做市品种数量、做市团队经验等情况进行排名,确定做市商名单,大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。其中,做市商评优情况以各交易所官网或公众号公布的最近一个年度公告为准,如某交易所评优时未区分期货、期权,并且申请单位为该交易所期货、期权做市商
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调研主要内容1.新乡制药股份有限公司新建原料药生产线取得生产许可后,为大规模生产做了哪些准备工作?2022年4月,通过省食品药品审评查验中心现场检查,并由河南省药品监督管理局下发《行政许可变更决定书》,同意新乡制药股份有限公司原料药阿兹夫定生产地址由新乡市红旗区科隆大道515号变更为
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这也是银保监会成立之后第一次针对绿色金融发布的重要文件。 二是组织开展绿色融资统计和绿色信贷自评价。从今年开始将绿色融资统计纳入银行业非现场监管报表体系。组织有关银行定期开展绿色信贷实施情况统计和自评价,引导银行机构按照市场化、法治化原则支持绿色低碳产业发展,加强对融资项目碳减排
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内部控制现场检查工作指引》(以下简称《工作指引》),旨在通过确立常态化的现场检查制度,进一步传导监管压力,明确监管重点,督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果,充分发挥好内控机制的制衡作用。同时,进一步规范检查对象选取,明确重点检查内容,重申检查纪律,提升现场检查的制度化、规范化水平
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总入选资格数量为1名,实际入选数量可能根据报名情况适当调整。 不满足做市商申请条件或申请材料不齐全的,不得进入评审。大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。 四、材料提交要求 (一)所有材料均需以电子材料的形式提交,包括电子文档(WORD,附件5为EXCEL)和扫描版电子材料,附件1还需提供纸质材料
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资源从事挖矿行为。
随后,浙江省纪委、省委网信办联合省通信管理局、省公安厅、国家安全中心浙江分中心组成的专项检查组通过远程监测、现场检查,技术核查等方式,重点核查了20家单位的119个IP地址,涉及比特币、以太币、涂鸦币、尔格币等10余种虚拟货币,查处了一批违纪人员,并对违规所得进行了追缴
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业绩变动原因(一)主营业务影响:2021年10月26日公司核心产品注射用紫杉醇聚合物胶束获批上市,根据药品法相关规定,公司于11月19日获得《上海市药品监督管理局药品生产现场检查结果告知书》后,已正式开展紫杉醇胶束上市产品的生产及销售工作,2021年度已实现销售业绩。(二)其他影响:购买银行结构性存款及通知存款增
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违反了《金融机构反洗钱规定》等相关规定,因而被处罚款44万元。
华融证券表示,该行政处罚对公司日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。华融期货在接受现场检查后已完善系统设置,认真及时完成了整改。公司也将督促华融期货持续完善内控管理,优化反洗钱系统功能,切实做好反洗钱工作。
据了解,中
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日前向银保监会、属地派出机构报送排查和整改报告。 监管机构要坚决扛起监管责任,保持高压态势,将严查银行保险资金违规流向商品市场与四季度现场检查项目结合起来,根据机构排查情况,采取专项检查、重点抽查等方式,打击银行保险资金被挪用于投机炒作、囤积居奇、哄抬价格等违法违规行为。对机构
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保证梳理排查数据真实全面。 (五)加强异常用电监测分析。进一步开展并网发电数据、异常用电数据分析,运用技术手段监测监控,加强数据中心用电大户现场检查。加大对除来水、调度等系统原因以外的并网电厂降负荷数据监控力度,防止公用并网电厂拉专线直供虚拟货币“挖矿”企业。对发现的非法供电行为,及时向有关监管部门报告
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一直以来,证监会高度重视资本市场法制体系建设,特别是在规范自身监管活动方面,制定了不少规章制度,其中,关于行政许可、市场禁入、查封冻结、现场检查等,均有相关规章规范性文件统一规范。在行政处罚方面,证监会虽然出台了不少规范性文件,但层级效力较低且比较分散,有必要在规章层面制定统一的行政处罚办法
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中小机构改革化险工作稳步推进,影子银行风险持续压降,委托贷款、信托贷款较年初减少8000多亿元;坚决防止资本无序扩张,强化平台企业金融业务审慎监管;房地产贷款增速降至10.3%,继续低于全部贷款增速。 从整体来看,虽然宏观政策一直在调控,但玻璃在房地产中的成本相对较低,影响略小于其他商品
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将于5月30日前向钢铁行业化解过剩产能和脱困发展工作部际联席会议办公室报送自查自纠情况。下一步,部际联席会议成员单位将分别带队,组成若干个现场检查组开展钢铁去产能“回头看”实地检查。 而就铁矿石供给保障问题,金贤东表示,我们将充分利用国内国际两个市场两种资源。从国内看,我们将加大铁矿资源勘察开发力度
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将于5月30日前向钢铁行业化解过剩产能和脱困发展工作部际联席会议办公室报送自查自纠情况。下一步,部际联席会议成员单位将分别带队,组成若干个现场检查组开展钢铁去产能“回头看”实地检查。 我国不具备持续通胀基础 “这一轮大宗商品价格的高点应该临近了,但是可能还需要再等待一段时间。”东吴证券首席经济学家任泽平表示
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将于5月30日前向钢铁行业化解过剩产能和脱困发展工作部际联席会议办公室报送自查自纠情况。下一步,部际联席会议成员单位将分别带队,组成若干个现场检查组开展钢铁去产能“回头看”实地检查。 2016年以来,按照党中央、国务院关于钢铁行业供给侧结构性改革的决策部署,各有关方面持续推进钢铁行业去产能
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完善多元进口供应体系,鼓励企业拓宽铁矿石进口渠道,有序推进境外再生钢铁原料进口和资源利用,优化供给结构。(来源:界面新闻) 发改委:将组成现场检查组开展钢铁去产能“回头看”实地检查 发改委表示,目前,各地正在重点围绕退出产能、项目建设、历次检查整改落实、举报核查等情况开展自查自纠
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宏观杠杆率才能实现基本稳定,从而防范化解重大金融风险。同时,当前的市场垄断现象明显,需要通过监管的力量,来强化反垄断和防止资本无序扩张,将金融创新纳入审慎监管,合理控制杠杆,反对不正当竞争。 中国证券报:新的大宗商品“超级周期”是否会来临?后续会如何演变? 陈雳:关于此轮大宗商品是否迎来真正的“超级周期”
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于5月30日前向部际联席会议办公室报送“回头看”自查自纠情况报告。 (二)现场检查阶段。6月1日-7月底,由部际联席会议成员单位分别带队,组成若干个现场检查组,开展实地检查。 (三)总结报告阶段。根据各有关方面自查自纠和现场检查情况,部际联席会议就2021年钢铁去产能“回头看”有关工作情况进行总结并上报国务院
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虽然去年行业实现跨越式发展,多数期货公司业绩同比上一年度有所增长,但增长幅度并不均衡。 逐步从通道业务 向综合服务转型 在以前瞻性为导向的审慎监管下,去年期货公司群体总体经营稳健,没有出现大的风险事件,行业坚持以服务实体经济为根本宗旨,期货公司以经纪业务为基础,以风险管理和资产管理业务为两翼
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永安期货的重要股东在上证e互动中表示,浙江证监局对永安期货进行的现场检查工作已于近日完成,现正处于检查反馈阶段。 昨日,财通证券在上证e互动中再次回复关于永安期货上市进展问题。 此次永安期货顺利通过IPO现场检查,一些市场人士认为这是较为积极的信号,意味着其上市审核或加速。 据了解
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“如今永安期货顺利通过现场检查,意味着其上市审核或加速,有望成为A股第三只期货股。”有行业人士表示。 永安期货“闯过”现场检查大关 为了打造规范、透明、开放、有活力的资本市场,证监会近年来一直坚持从严审核,严把资本市场入口关,首发企业的现场检查已经逐步常态化。 2021年1月14日
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而据深圳银保监局此前的数据显示,去年该局共部署深圳辖内中资银行对15.4万笔、1771.73亿元经营贷业务进行全面排查,选取6家银行集中开展现场检查,检查覆盖率近50%。针对发现的问题,责令银行立查立改,提前收回21笔、5180万元涉嫌违规贷款,叫停风险隐患较大的业务,处罚违规机构4家
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各省(区、市)组织开展并完成本地区“回头看”工作。部际联席会议有关成员单位及时组织赴实地指导。二是现场检查阶段。自查自纠工作结束后,由部际联席会议有关成员单位组成若干个现场检查组开展实地检查。三是总结报告阶段。根据各有关地区自查自纠和现场检查情况,形成总结报告并上报。 2021年粗钢产量压减工作将在巩固提升钢铁去产能成果基础上
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上文中所提到的违规保本保收益的情况,至少在2年前就已经引起监管层关注。 2019年3月21日,江苏证监局在官网公示称,对新纪元期货开展了现场检查。 经查,该公司资产管理业务开展过程中,存在与部分委托人签订包含赔偿条款的“业务合作函”、与个别委托人及代销机构补充签订承诺归还本金及收益的“承诺函”等承诺保本保收益的情况
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确保实现2021年全国粗钢产量同比下降。 此次“回头看”检查分三个阶段进行。一是自查自纠阶段。二是现场检查阶段。自查自纠工作结束后,由部际联席会议有关成员单位组成若干个现场检查组开展实地检查。三是总结报告阶段。(文章来源:中国证券报)
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各省(区、市)组织开展并完成本地区“回头看”工作。部际联席会议有关成员单位及时组织赴实地指导。二是现场检查阶段。自查自纠工作结束后,由部际联席会议有关成员单位组成若干个现场检查组开展实地检查。三是总结报告阶段。根据各有关地区自查自纠和现场检查情况,形成总结报告并上报。 2021年粗钢产量压减工作将在巩固提升钢铁去产能成果基础上
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稳步扩大债券市场规模,丰富债券品种,发行长期国债和基础设施长期债券。完善投资者保护制度和存款保险制度。完善现代金融监管体系,补齐监管制度短板,在审慎监管前提下有序推进金融创新,健全风险全覆盖监管框架,提高金融监管透明度和法治化水平。稳妥发展金融科技,加快金融机构数字化转型。强化监管科技运用和金融创新风险评估
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全面推行权力清单、责任清单、负面清单制度,实施市场准入特别措施清单制度。健全以信用为基础的新型监管机制,提升市场综合监管能力,对新技术新产业新业态新模式实行包容审慎监管。全面实施“网上办”“指尖办”和“一次办”,大力推行“秒批”“秒报”,推进政务服务标准化、规范化、便利化。强化竞争政策基础地位,完善公平竞争审查制度
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全面推行权力清单、责任清单、负面清单制度,实施市场准入特别措施清单制度。健全以信用为基础的新型监管机制,提升市场综合监管能力,对新技术新产业新业态新模式实行包容审慎监管。全面实施“网上办”“指尖办”和“一次办”,大力推行“秒批”“秒报”,推进政务服务标准化、规范化、便利化。强化竞争政策基础地位,完善公平竞争审查制度
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当前我国仍然以1992年制定颁布的《国库券条例》为国债的最高层的法律文件,全条例一共14条。受客观环境的限制,里面有一些规定已经不适合当前的情况,容易出现监管重复、监管空白、监管套利等等问题。另一方面也不利于政府债券、金融、宏观调控等功能的发挥。我国需要进一步研究政府债券的立法工作,全面构建法治化保障。 此外,对于我国政府债务风险
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四是风险管理公司不得开展融资类收益互换业务。 解读:此次规定风险管理公司不得开展融资类收益互换业务是把对风险管理公司的规定与证券公司保持一致,避免监管套利的行为。证券公司的收益互换业务在2015年规定只能以百分之百本金方式承做,不允许加杠杆。这次统一了双方的规定,避免市场投资者通过风险管理公司的收益互换变相加杠杆
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”弘业期货总经理周剑秋向期货日报记者表示,期货资管是大资管行业的一员,而随着央行、银保监会及证监会相继发布对应的资管行业管理规则后,资管行业之间的监管套利逐渐消失,各机构之间将通过差异化形成各自的竞争优势,并获得各自市场份额。大浪淘沙之后,拥有主动管理能力和高效运营管理能力的机构最终将得到市场的认可
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以及部分资管计划未进行风险分级的情况,中期协在2017年给予先融资管“训诫”的纪律惩戒。 随后,先融期货2019年再发公告称,中期协对在2017年期货公司现场检查中发现的先融资管的违规行为进行了调查、审理。经查明,先融资管存在以下违规行为:一是部分资产管理计划存在投资经理和交易员夜盘在家下单的情况
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打造可提供一站式数据服务的“网上协会”。 最后是加强机构及从业人员自律管理,维护行业良好发展秩序。未来,协会将进一步强化自律管理手段,明确现场检查、违规处理、投诉调解等工作流程,细化完善自律规则,加强居间人服务商等期货服务机构自律监管。目前,协会已完成了居间人管理自律规则初稿,正处于意见征求阶段
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近几年开展了大量投资者适当性培训、讲座、线上测试等教育工作,并通过现场检查督促期货公司完善适当性制度的执行落实,取得了积极效果。下一步,随着品种更新和投资者的多元化发展,协会将在自律管理手段上进一步强化,明确现场检查、违规处理、投诉调解等工作流程,细化完善自律规则。大力开展行业宣传、传播正确投资理念
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但欧洲的情况相对让人担忧。” 重阳投资也表示,就当前情况看,我们认为概率仍然不高。2008年次贷危机已经促使监管机构和金融机构重新审视监管资本的审慎性要求,近期疫情冲击下全球金融市场波动性加大,部分资产短期快速下跌,未来我们可能会看到一些金融机构如中小型对冲基金的倒下,但当前系
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以及在开展期货投资咨询业务中不得输送或谋取不正当利益的具体情形。 《细则》还指出,协会对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业管理情况纳入检查范围。期货经营机构及其工作人员违反规定的,协会按照有关自律规则的规定采取书面警示、约见谈话、训诫、公开谴责、