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  • 上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准(2024年1月修订)》的通知。通知指出,相关股东违反《上市公司收购管理办法》等相关规定,减持股份未及时停止交易且未及时披露,违规减持股份数量达到总股本的1%或者金额达到2000万元,情节严重的,本所可以对相关监管对象予以公开谴责
  • 引、私募投资基金监督管理办法等;二是配合做好相关法律、行政法规及司法解释的制定完善工作。包括起草制定上市公司监督管理条例,研究修订证券公司监督管理条例;配合有关司法机关制定完善包括内幕交易和操纵市场等方面在内的相关司法解释等;三是持续做好证监会规章规范性文件的日常立改废释工作。 
  • 知情人士称,宁德时代考虑在香港上市,最早可能于明年上市。  圆通速递:公司董事兼副总裁张益忠因涉嫌短线交易“圆通速递”股票,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对其立案。  贵州茅台:日前,茅台生态农业公司与MOJT莫其托共同研发的“贵州味道”系列鸡尾酒正式发布
  • 16日针对孙公司陕西友帮是否可生产降糖/减肥药物司美格鲁肽、替泊尔肽中间体的问题前后回复不一致,信息披露不准确、不完整,不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条规定。证监会决定对公司及王延岭、董娟采取出具警示函的行政监管措施。  圣龙股份:公司股票短期涨幅严重高于同期行业涨幅及上证指数
  • 既不向投资者提供期货交易服务,亦不销售期货产品,所以其地位既不等同于金融服务提供者,亦有别于金融产品的销售者或者代销者。在中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》中,并未要求从事中间介绍业务的券商履行适当性义务。  其次,关于华泰期货是否有履行适当性义务的问题。法院认为,华泰期货制定了
  • 潞安环能尚未就上述事故及停业整顿处置发布公告。为何没出公告?在某股票论坛上,一些投资者也对此发出了疑问。  北京时择律师事务所臧小丽律师告诉记者,根据《上市公司信息披露管理办法》有关规定,发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当及时披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响
  • 信被执行人;   五)不属于公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司、持有公司5%以上股份的股东等《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联方。   此外,宁德时代公告,公司拟使用不超过78亿元闲置募集资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好的保本型存款产品
  • 复星方面向南京钢联另一股东南钢集团发出《优先购买权通知函》。根据《公司法》等相关规定,南钢集团须自接到书面通知之日起三十日内答复是否行使优先购买权。根据《上市公司收购管理办法》相关规定,上述南京钢联控制权转让交易可能导致南钢股份实际控制人变更并触及收购人的全面要约收购义务。  “对复星而言,这一不确定性对此次股权转让交易并无实质性影响
  • 调研主要内容投资者提问及公司回复主要情况: 1、目前2023年1月份已经结束,观察到公司尚未披露业绩预告,是出于什么考虑? 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2020年12月修订)中的相关规定,公司如预计年度经营业绩或财务状况满足特定情形,应当在会计年度结束之日起一个月内发布业绩预告
  • 郑州煤电2021年度少计员工工资等管理费用469.13万元,影响利润总额469.13万元,2021年报披露的相关财务数据不准确,违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款规定。  郑州煤电董事长于泽阳、总经理兼时任代总会计师张海洋对上述全部违规行为负有主要责任,
  • 、《市场禁入决定书〔2019〕17号》,认定郭兆纲作为证券公司从业人员,借郭某霞名义持有、买卖股票的行为,违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》,没收郭兆纲违法所得72.36万元,并处以217.08万元罚款同时对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。  而关于郭兆纲的事情还不止这一件
  • 据、取消对期货经营机构从业人员的资格管理以及相关文字表述的调整。  从废止的规范性文件情况看,《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》所规范事项已经在《证券期货投资者适当性管理办法》中予以规范,因此予以废止。  证监会表示,证监会高度重视期货和衍生品法配套规章、规范性文件的完善工作
  • 同比增长141.14%。   据了解,2021年12月27日,渤海期货孙公司渤海融幸收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因涉嫌操纵期货合约,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证券监督管理委员会决定对渤海融幸立案。   公开资料显示,渤海融幸全名为渤海融幸(上海)商贸有限公司
  • 需要2个月左右准备时间。  证监会依法结束对新时代证券的行政接管  昨日,证监会发布消息显示,鉴于新时代证券接管目的已达成,根据《证券法》、《证券公司风险处置条例》相关规定,证监会决定自2022年5月27日结束对新时代证券的接管,同时批准新时代证券恢复正常经营。  据悉,2020年7月17日
  • 头一条就是“期货交易者是指依照本法从事期货交易,承担交易结果的自然人、法人和非法人组织”。这种表述不同于我国现行金融法律法规一般采用“投资者”来表述交易主体的方式。如《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)中称市场交易主体为“投资者”;《期货交易管理条例》则交叉使用“投资者”“客户”和“参与者”来称呼交易主体。
  •   全国人大代表刘新华:建议修改基金法,建立和完善基金长期持有机制  全国人大代表、全国人大财经委副主任委员刘新华今年两会建议修改《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“基金法”)。  刘新华表示,现行基金法的部分规定不能完全适应市场发展新形势和行业发展需要。因此,在具体条款上,建议对基金法作出以下三方面修改:  第一
  • 进一步规范和加强“被套期项目”信息披露,提高上市公司套期保值信息披露质量已成当务之急。   首先,要从制度层面,进一步完善套期会计准则和上市公司信息披露管理办法,尽快根治“被套期项目”信息披露缺失的顽疾,促进上市公司完整披露套期保值信息,维护投资者合法权益。   其次,要鼓励上市公司自愿披露更多套期保值信息
  • 将投机交易当作套期保值交易。  对于套期保值的信息披露,从证监会及上交所、深交所的规定中不难找到政策依据。  证监会今年公布的《上市公司信息披露管理办法》第十二条规定:“发生可能对上市公司证券及其衍生品交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响
  • 为进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险,切实维护国家安全和社会稳定,依据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国电信条例》《防范和处置非法集资条例》《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类地方
  • 同时防范风险外溢,更有利于证券期货行业的健康稳定发展。  实施接管以来,中国证监会稳步推进接管工作,取得积极进展,但接管任务尚未完成。根据《证券公司风险处置条例》第十一条、第六十二条的规定,中国证监会决定延长新时代证券、国盛证券和国盛期货三家公司接管期限至2022年7月16日。  证监会表示
  • 贯彻实施刑法修正案(十一),同步修改有关刑事案件立案追诉标准,完善相关刑事司法解释和司法政策。贯彻实施新修订的证券法,加快制定修订上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例、新三板市场监督管理条例、证券期货行政执法当事人承诺实施办法等配套法规制度,大幅提高违法违规成本。加快制定期货法,补齐期货市场监管执法制度短板
  • 建立个股集中度指标公布机制,有助于证券公司拓宽业务范围、提高风险对冲能力。   三是优化投资者适当性。将商品类场外期权交易对手方调整至《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业机构投资者,支持证券公司直接服务实体经济。   四是稳定业务预期。对于因动态调整不再属于交易商的证券公司设置一年过渡期
  • 以交易日计,共发生过13次。2015年5月28日沪深两市大幅回调,拉开了2015年两轮股市大跌的序幕。2015年6月12日,证监会就《证券公司融资融券业务管理办法(草案)》向社会公开征求意见。A股从6月15日开始下跌,至7月8日,其间沪深300指数下跌31%。8月11日,人民币汇改启动,人民币中间价大幅贬值
  • 期货公司会员为以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通交易权限的,可不再对资金、知识储备、仿真或真实交易成交记录做要求。  (一) 符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;  (二) 已开通实行适当性制度的某一品种交易权限,再通过其他期货公司会员开通该品种交易权限的客户;  (
  • 中国期货业协会秘书长吴亚军在第二届中小投资者服务论坛上这样表示。   吴亚军在演讲中表示,期货行业比较早地建立了适当性制度,在证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》的基础上,中期协立足于期货行业实践,同步发布了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,截至目前,期货行业的投资者适当性法律法规体系已基本形成
  • 由中国证监会或者其派出机构责令改正;逾期不改正的,给予警告并处以3万元以下罚款。   代表处及其工作人员非法经营证券期货业务的,由中国证监会或者其派出机构按照《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》等法律、法规进行处罚。代表处及其工作人员违法从事证券期货业务以外营利性活动的,中国证监会派出机构通知市场监督管理等相关部门依法予以处理
  • 估。  第四,扩大了适当性评估豁免的客户范围。除目前已经纳入豁免范围的做市商和特殊单位客户等交易所认可的交易者外,增加了符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者和具有较长期交易经验的客户,上述客户均可豁免基础知识、交易经历、可用资金余额的评估。  此外,大商所还同步发布了期货交易者适当性业务指南
  •   日前,证监会就修订整合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关配套规则向社会公开征求意见。  为解决现行QFII、RQFII制度存在在准入条件、投资运作和持续监管等方面已不适应新的市场环境的问题,证监会对《合格境外机构投
  • 违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十四条的规定。二是未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十三条、第二十四条的规定。反映出营业部未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。   《期货公
  • 已开通或开立其他境内期货交易场所特定品种交易权限或交易编码的交易者、二次开户的交易者,可豁免知识测试、适用资金、交易经历的要求。此外,符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者也可豁免。二是在交割制度方面,根据PTA产业特点,郑商所进行了以下创新:引入出口服务商制度,为有意愿参与交割
  •   今日,中国证券监督管理委员会福建证监局网站发布行政处罚决定书称,依照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,福建证监局对南威软件股份有限公司(以下简称南威软件,603636.SH)时任董事、副总经理张鹏程违法买卖公司股票的行为进行了立案调查,并作出行政处罚。
  •   期货市场专业性强、产品复杂,客观上要求投资者具有较强的风险承受能力,对期货经营机构的合规要求及服务水平也有更高标准。2016年12月,《证券期货投资者适当性管理办法》发布,资本市场投资者保护工作从此有了“基本法”。为引导期货经营机构开展投资者适当性管理,中期协成立工作组和专家顾问团,经过多轮专题会议和情境模拟演练
  • 公募基金行业建立了较为先进和完善的监督管理法规体系。  1997年国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》,2003年发布《中华人民共和国证券投资基金法》,2013年新《中华人民共和国证券投资基金法》实施。  与此相配套的公募基金法律法规及自律规则有210多项,包括《公开募集证券投资基金运作管理办法》
  • 投资者责任  要求:了解投资者所提供信息的有关规定及责任;了解投资者应承担交易结果及履约责任。  知识点:  (1)依据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供信息应当真实、准确、完整。  (2)依据《大连商品交易所
  • 并创新出了收入险、“订单+保险+期货”等模式,有不少试点项目已经结项并完成了理赔。   三、证券期货投资者适当性制度正式实施   7月1日,《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施,适当性制度由金融期货市场推行至整个资本市场。为指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求,中期协6月28日发布《
  • 占比81%;深股通净流入17.54亿元,余额112.46亿元,占比86.5%。  10月10日,中国政府法制信息网发布关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定的公告,公告中对多条办法进行了修改,第九条第二款、第三款修改为:“首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的
  • 二是国务院专门出台了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,全面构建了保护中小投资者合法权益的政策体系;三是专门制定了《证券期货投资者适当性管理办法》,基于“了解你的客户”的理念,建构起“把适当的产品卖给适合的投资者”为原则的基础性、中枢性、底线性投资者适当性管理制度;四是在一般的行政执法和司法审判体系之外
  •   中期协举办期货经营机构投资者适当性管理视频培训  7月5日,中期协举办期货经营机构投资者适当性管理视频培训,帮助期货经营机构尽快理解和掌握于7月1日起实施的《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》)和《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》)的相关内容。  中期协会长王明伟在培训前表示
  • 旨在帮助期货经营机构尽快理解和掌握于7月1日起实施的中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》及中期协《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的相关内容。  证监会于2016年12月发布《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《办法》)。根据《办法》要求,相关自律组织也都制订了配套的自律管理规则和细则
  •   根据中国证监会第130号令,《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式施行。这是资本市场明确经营机构适当性管理义务,保护投资者合法权益的一项重要基础性制度。它的诞生必将给我国资本市场的健康、稳定和可持续发展带来积极和深远的影响。  首先,施行《证券期货投资者适当性管理办法》,有利于提高证券期货经营机构的中介服务水平
  • 2016年12月12日,为落实国务院关于健全适当性制度的要求,强化经营机构投资者适当性义务,维护投资者合法权益,统一适当性管理规定,证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》)。《办法》搭建了投资者适当性管理的基本框架,同时要求各行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则供经营机构参考
  •   由于投资者适当性制度即将实施,近期,部分期货公司出现了集中开户现象。  有业内人士表示,根据7月1日起实施的《证券期货投资者适当性管理办法》和《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货投资者在开户环节仅增加了一项风险承受能力评估问卷,开户流畅程度不会受到太大影响,建议投资者勿盲目跟风
  •   《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》)将于7月1日起正式实施,由中期协组织制定的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》)也于昨日正式发布。目前,各期货经营机构都在加大相关知识的学习力度,为7月1日之后相关制度的实施做好准备。新湖期货有限公司于6月24日进行了一天半时间的全员学习
  • 交易所对本次金融期货投资者适当性制度的修订工作高度重视。为确保修订后的金融期货投资者适当性制度既能充分发挥效能,又能尽量提高效率,中金所既严格遵循了证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《办法》)内容的要求,同时又对中期协《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》)内容进行了借鉴。此外
  • 圣莱达18日晚间公告,公司于当日接到中国证监会《调查通知书》(编号:稽查总队调查通字171371号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。民生银行发布公告称,近日,该行发现北京分行航天桥支行行长张颖有涉嫌违法行为,立即向公安部门报案
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