银行监管

专题简介:银行监管,国内银行监管制度讲解。
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  • 为进一步完善现场检查制度框架,规范现场检查行为,提升现场检查质效,中国银保监会18日就现场检查办法公开征求意见。《中国银保监会现场检查办法(试行)(征求意见稿)》明确,现场检查是监管流程的重要组成部分,通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等作用,有效履行监管职责。办法完善了相关部门现场检查...
  • 为进一步完善现场检查制度框架,规范现场检查行为,提升现场检查质效。9月18日,银保监会根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国商业银行法》,起草了《中国银保监会现场检查办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),并向社会公开征求意见。《每日经济新闻》...
  • 为进一步完善现场检查制度框架,规范现场检查行为,提升现场检查质效,中国银保监会18日宣布就《中国银保监会现场检查办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《办法》)公开征求意见。现场检查是金融监管的重要手段和方式,有助于全面、深入了解金融机构经营和风险状况。今年以来,银保监会对部分地方中小银行机构风险管...
  • 据银保监会网站18日消息,为进一步完善现场检查制度框架,规范现场检查行为,提升现场检查质效,银保监会近日就《中国银保监会现场检查办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《办法》)公开征求意见。《办法》共八章六十七条,主要章节包括总则、职责分工、立项管理、检查流程、检查方式、检查处理、考核评价和附则。《...
  • 近日,深圳市地方金融监督管理局发布通知称,为及时发现并妥善处置全市融资租赁企业存在的风险隐患,有效防范和化解金融风险,提高企业合规经营自觉性和风险防控能力,促进行业健康发展,深圳市地方金融监督管理局将于2019年9月起对深圳市部分融资租赁企业开展现场检查工作。
  • 9月18日,永平资源(836960.OC)发布了关于收到山东证监局监督检查通知书的公告。公告显示,2019年9月17日,山东永平再生资源股份有限公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局的《监督检查通知书》(鲁证检查字【2019】266号),因工作需要,根据《中华人民共和国证券法》等规定,决定对公司进...
  • 深圳市地方金融监督管理局发布通知称,为及时发现并妥善处置全市融资租赁企业存在的风险隐患,有效防范和化解金融风险,提高企业合规经营自觉性和风险防控能力,促进行业健康发展,深圳市地方金融监督管理局将于2019年9月起对深圳市部分融资租赁企业开展现场检查工作。
  • 广东骏亚(603386)9月16日晚间公告,民生证券作为广东骏亚首次公开发行股票的保荐机构,对广东骏亚2019年半年度营业利润同比下降50%以上的事项进行了专项现场检查。经现场访谈了解,公司业绩下滑主要原因有:调整产品结构及发展战略、募投项目尚处于磨合期、消费电子领域市场竞争加剧、期间费用增加等。民...
  • 9月12日,新京报记者从一家华中地区信托公司人士处获悉,为落实64号文要求,当地银保监局近期进场检查,内容包括股东关联交易、通道业务等。此前在7月时,当地银保监局已专门到公司检查过一次房地产信托业务。“两次来的是银保监局不同部门的人。”8月初,新京报记者获悉,银保监会下发64号文,要求信托业下半年继...
  • 9月6日,北京市地方金融监督管理局(下称“北京金融监管局”)官网发布“检查通知”。通知称,为了防范化解金融风险,北京市将自2019年9月起开展对京籍融资租赁、商业保理、典当行等三类行业的现场检查工作。记者了解到,北京金融监管局监管三处曾在今年4月8日至5月8日,就如何加强融资租赁、商业保理、典当行业...
  • 日前,证监会公布2019年以来已实施完成的首发企业现场检查工作情况。在24家参与现场检查的首发企业中,已有7家企业被出具警示函,其中5家涉及信息重大遗漏或虚假披露等问题,11家中介机构将被采取行政监管措施。正如证监会主席易会满所言,要着重提高上市公司质量,提高违规成本是核心举措。执法必严的前提是有法...
  • 去年起,监管就对投资咨询公司开启了严监管态势。此前拒不配合监管现场调查的北京中资北方投资顾问有限公司(简称“中资北方”)西安分公司,日前因内控不完善收到了陕西证监局责令改正的行政处罚决定。据不完全统计,这已经是该公司及其分支机构今年内收到的第四个处罚决定。今年来,今年来,监管机构已经对多个投资咨询机...
  • 据21世纪经济报道4日报道,近期科创板第三轮保荐机构现场督导已启动,家数或为两家。从目前来看,现场督导频率几乎以每月一次的节奏进行,这意味着科创板现场督导的自律监管手段正在逐渐常态化。在监管高压下,今年以来已有8家科创板企业撤回申请材料。有业内人士表示,现场检查手段的强化能抑制发行人与中介机构的“冲...
  • 9月3日,中国证监会发布了湖北证监局随机抽取中审众环华中数控审计项目和大信三丰智能审计项目现场检查人员公告。近日,根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》等文件精神以及《湖北证监局随机抽查工作方案》相关要求,在前期2019年度湖...
  • 8月30日,证监会新闻发言人常德鹏表示,近期,证监会已启动2019年第一批44家在审企业的现场检查工作,将根据检查结果,依法依规进行分类处理。其中,证监会已实施完成对24家申请主板、中小板、创业板首发企业的现场检查工作,目前已有9家企业申请撤回申报材料。对此,盘古智库高级研究员、应用经济学博士后盘和...
  • 8月30日,证监会在通报2019年以来申请主板、中小板、创业板首发企业现场检查分类处理情况时表示,对存在执业质量问题的3家保荐机构、5家会计师事务所、3家律师事务所将启动相关行政监管措施程序。证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将持续督促市场主体归位尽责,督促包括会计师事务所在内的各类中介机构勤勉尽责...
  • 8月30日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将继续按照问题导向和抽查抽签相结合的方式,拟安排2019年第二批首发在审企业现场检查工作,对信息披露违法违规行为保持高压态势。通过不断提高申请首发企业信息披露的真实性、准确性、完整性,守好入口关,从源头上提升上市公司质量。对此,苏宁金融研究院特约研究员何...
  • 中国银保监会30日对外通报了对部分地方中小银行机构现场检查发现的主要问题,包括违规为“四证”不齐房地产项目提供融资、股东入股资金来源不合规、信贷资产风险分类不够审慎等。银保监会表示,针对检查发现的各类问题,各相关监管机构要在责成被查机构内部问责的基础上,采取针对性的审慎监管措施,并依法进行行政处罚。...
  • 证监会新闻发言人常德鹏在昨日召开的例行发布会上,通报了2019年以来对申请主板、中小板、创业板IPO企业及中介机构进行现场检查、分类处理情况。他同时介绍,证监会已经启动了2019年第一批44家企业的现场检查工作。常德鹏表示,2019年以来,证监会已对24家主板、中小板、创业板拟IPO企业进行了现场检...
  • 监管部门今年以来对银行业乱象“亮剑”,坚持不回避、不遮掩,市场整治毫不手软。银保监会昨日通报称,从今年对部分地方中小银行机构的现场检查来看,在风险管理及内控有效性方面,存在一些突出问题。各相关监管机构将在责成被查机构内部问责的基础上,采取针对性的审慎监管措施,并依法进行行政处罚。这些问题主要集中在八...
  • 证监会新闻发言人常德鹏在昨日举行的例行新闻发布会上,通报了2019年以来证监会对申请主板、中小板、创业板首发企业进行现场检查和分类处理的情况。他还透露,证监会近期已启动了2019年第一批44家在审企业的现场检查工作,并将继续按照问题导向和抽查抽签相结合的方式,安排第二批现场检查。常德鹏介绍,2019...
  • 昨日,证监会通报了2019年以来申请主板、中小板、创业板首发企业现场检查分类处理情况。证监会新闻发言人常德鹏介绍,2019年以来,证监会已实施完成对24家申请主板、中小板、创业板首发企业的现场检查工作。今年7月,证监会已先期通报了对存在相关问题的6家申请首发企业、8家保荐机构、4家会计师事务所、4家...
  • 8月30日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人常德鹏表示,2019年以来,证监会已实施完成对24家申请主板、中小板、创业板首发企业的现场检查工作。“为及时向市场传导压力、督促市场主体归位尽责,今年7月份,证监会已先期通报了对存在相关问题的6家申请首发企业、8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所...
  • 今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会通报2019年申请IPO企业现场分类检查情况。2019年以来,证监会已完成对24家申请申请主板、中小板、创业板IPO企业的现场检查工作。分类处理主要包括:一是将1家企业移送稽查部门,该企业涉嫌存在大额体外收入与体外成本未入账等情况;二...
  • 中国银保监会30日对外通报了对部分地方中小银行机构现场检查发现的主要问题,包括违规为“四证”不齐房地产项目提供融资、股东入股资金来源不合规、信贷资产风险分类不够审慎等。银保监会表示,今年以来,对部分地方中小银行机构风险管理及内控有效性情况开展了现场检查。针对检查中发现的一些较为突出的问题,提出了监管...
  • 证监会发言人今日在例行记者会上通报了2019年以来对申请主板、中小板、创业板IPO企业及中介机构进行现场检查、分类处理情况。他同时介绍,证监会已经启动了2019年第一批44家企业的现场检查工作。发言人表示,2019年以来,证监会已对24家主板、中小板、创业板拟IPO企业进行了现场检查工作。检查发现6...
  • 证监会新闻发言人常德鹏在今日召开的例行发布会上,通报了2019年以来对申请主板、中小板、创业板IPO企业及中介机构进行现场检查、分类处理情况。他同时介绍,证监会已经启动了2019年第一批44家企业的现场检查工作。常德鹏表示,2019年以来,证监会已对24家主板、中小板、创业板拟IPO企业进行了现场检...
  • 2019年以来,证监会已完成对24家申请申请主板、中小板、创业板IPO企业的现场检查工作。分类处理主要包括,一是将一家企业移动稽查部门,该企业涉嫌存在大额体外收入与体外成本未入账等情况,二是对一家企业出具警示函,三是其他企业内部控制与会计核算存在问题。
  • 中国银保监会办公厅发布关于对部分地方中小银行机构现场检查情况的通报。各地方中小银行机构要对照上述问题,举一反三、标本兼治,全面做好自查自纠,严格执行问责,扎实推进问题整改。银保监要求,各地方中小银行机构要切实承担起防范化解风险的主体责任,落实全面风险管理要求,完善风险治理机制,提升风险管控能力,筑牢...
  • 8月30日,银保监会发布关于对部分地方中小银行机构现场检查情况的通报。通报指出,银保监会对部分地方中小银行机构风险管理及内控有效性情况开展了现场检查,检查中发现了包括未能全面贯彻落实国家宏观政策,公司治理不健全、股东股权管理不规范,全面风险管理及内部控制要求落实不到位在内的八大问题。针对检查中发现的...
  • 今年以来,银保监会深入贯彻落实党中央国务院关于加强地方金融机构监管的重大决策部署,坚持问题导向和风险导向,对部分地方中小银行机构风险管理及内控有效性情况开展了现场检查。针对检查中发现的一些较为突出的问题,提出了监管意见和整改要求,着力推动地方中小银行机构专注主业、合规经营、稳健发展。现将检查发现的主...
  • 8月26日,又有5家企业递交了科创板申请。至此,递交科创板申请的企业达到了152家,其中29家已顺利上市,10家已经提交注册,6家不幸折戟。而在提交注册企业中,值得注意的是,广东利元亨与二十一世纪空间距今已将近两个月了,尚未有注册结果。记者获悉,两家企业均在现场检查中。根据上交所最新披露,利元亨的状...
  • 近期监管层向券商下发对股票质押式回购业务现场核查及处理情况的通报,发现个别公司存在业务定位不清,制度与机制的有效性不足等问题。股票质押仍然是二级市场不可小觑的风险点。截至目前,已有13家券商公布了今年上半年有关股票质押业务的计提减值准备情况,合计金额达17.83亿元。近期监管层向券商下发对股票质押式...
  • 据报道,中证监近日向各家证券公司下发了最新一期机构监管情况通报。通报称,近期指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。下一步,中证监将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,发现存在展业不合规、风险管理不到位...
  • 中国证券报记者28日从多家券商处获悉,证监会机构部近日向各家证券公司下发了最新一期机构监管情况通报。通报称,按照问题与风向导向原则,该部近期指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。下一步,机构部将会同证监局继续加强对证券公司场内...
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