银行监管

专题简介:银行监管,国内银行监管制度讲解。
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  • 一直以来,要求证券基金从业人员“廉洁从业”都是监管部门严守的“底线”。券商中国记者发现,在监管最新下发的《机构监管情况通报》(下称“通报”)中,又一次对该问题进行了警示。近期,监管部门在日常监管中关注到,部分证券基金经营机构工作人员在展业过程中存在严重违反廉洁从业规定的情形,甚至构成犯罪被依法判刑。...
  • 证监会有关负责人在1月29日的新闻发布会上表示,将坚持对IPO从严审核,严把资本市场入口关,从源头上净化IPO市场环境。在试点注册制的背景下,开展首发企业现场检查仍然有必要性。证监会网站显示,今年1月份,对3家拟上市企业及1家保荐机构出具了警示函。另外,针对科创板、创业板拟上市企业最大规模的现场检查...
  • IPO现场检查正发挥着威力,让不合规不达标的企业远离IPO通道。随着《首发企业现场检查规定》落地,监管层强化了对发行人信息披露主体责任和中介机构执业质量的要求。最新被抽中即将接受检查的20家拟上市企业中,柔宇科技等榜上有名,涉及16家投行。接受证券时报记者采访的市场人士表示,对IPO企业现场检查是监...
  • 近日,人民银行金融科技委员会召开会议,总结2020年工作,研究部署2021年重点任务。会议强调,下阶段将出台新阶段金融科技发展规划,加快推动金融数字化转型,发挥“技术+数据”双轮驱动作用,助力构建适应数字经济发展的现代金融体系。《每日经济新闻》记者注意到,与去年的工作重点相比,今年金融科技工作部署出...
  • 2021年初,IPO审核监管风向骤然从严。据数据显示,2021年年初至今的一个月内,A股IPO市场即出现了20起排队企业“终止审查”或“终止注册”的情况。相比之下,2020年4季度同类企业家数为47家,而2020年前三季度仅有30家企业IPO进度被终止。从终止的原因来看,多是发行人主动撤销上市申报材...
  • 据证监会披露的最新IPO排队企业名单显示,截至到2021年1月28日,上交所主板和中小板IPO排队企业数量分别为120家和57家,共计177家。据全景数据监测显示,上交所科创板和深交所创业板在审企业分别为289家和459家,共计748家,新三板精选层75家。本周(1月25日-29日),共有15家企业...
  • 中国央行最新就金融科技召开会议表示,将深化监管科技应用,推动建设国家金融科技风险监控中心,构建风险联防联控体系;并要健全金融科技监管基本规则和标准,强化金融科技创新活动的审慎监管。央行网站发布近日召开的金融科技委员会会议内容并称,出台新阶段金融科技发展规划,加快推动金融数字化转型,发挥“技术+数据”...
  • 首发企业现场检查规则明确,这两种方式确定检查名单。证监会1月29日发布了《首发企业现场检查规定》(简称《检查规定》),规范了首发企业现场检查的基本要求、标准、流程以及后续处理工作,明确了检查涉及单位和人员的权利义务,压实了发行人和中介机构责任,并加强了对检查人员的监督。证监会发行部副主任李维友表示,...
  • 首发企业现场检查规则明确,这两种方式确定检查名单。证监会1月29日发布了《首发企业现场检查规定》(简称《检查规定》),规范了首发企业现场检查的基本要求、标准、流程以及后续处理工作,明确了检查涉及单位和人员的权利义务,压实了发行人和中介机构责任,并加强了对检查人员的监督。证监会发行部副主任李维友表示,...
  • 1月29日,证监会相关部门负责人在证监会例行新闻发布会上表示,去年10月公开征求意见的《首发企业现场检查规定》已正式发布实施。下一阶段,证监会将常态化开展问题导向、随机抽取的首发企业现场检查,聚焦重点问题,不断提升首发企业的信息披露质量。该负责人透露,针对现场检查中发现的发行人信息披露问题、中介机构...
  • 2020年10月份公开征求意见的《首发企业现场检查规定》(以下简称《检查规定》)已正式发布实施。1月29日,证监会召开新闻发布会,发行部副主任李维友回应在试点注册制的背景下,开展首发企业现场检查的必要性。李维友表示,新证券法明确规定了以信息披露为核心的证券发行注册制度,要求发行人真实准确完整地披露信...
  • 证监会29日发布《首发企业现场检查规定》,适用于交易所各板块上市公司。证监会发行部副主任李维友在例行发布会上表示,首发规定发布后,证监会将坚持以信息披露为核心,用问题导向和随机抽取的方法,对首发企业进行现场检查。“在试点注册制的背景下,开展现场检查仍然是必要的。”李维友说。这主要基于三方面考虑:一是...
  • 1月29日,证监会正式发布了《首发企业现场检查规定》。新规的出台意味着现场检查将成为国内IPO市场的常态,成为监管层提升上市公司质量的“常规武器”。IPO现场检查工作正式落于纸面上。1月29日,证监会正式发布了《首发企业现场检查规定》(以下简称《规定》)。从内容来看,新规规范了首发企业现场检查的基本...
  • 证监会官网1月29日公布《首发企业现场检查规定》,自公布之日起施行。该文件共二十三条,对现场检查适用范围、检查对象、检查程序、监督管理措施等内容进行了规定。规范了首发企业现场检查的基本要求、标准、流程以及后续处理工作,明确了检查涉及单位和人员的权利义务,压实了发行人和中介机构责任,并加强了对检查人员...
  • 本报讯1月29日,在中国证监会举行的例行新闻发布会上,发行部副主任李维友表示,在试点注册制背景下,开展现场检查仍然是必要的。现场检查是严格实施IPO各个环节全链条监管的一个重要举措。(编辑姜楠)(文章来源:证券日报网)
  • 1月29日,在中国证监会举行的例行新闻发布会上,发行部副主任李维友表示,针对现场检查中发现的发行人的信息披露和中介机构执业质量问题作出分类处理,对信息披露违法违规保持高压态势,压严压实中介机构的责任。(编辑于德良)(文章来源:证券日报网)
  • 1月29日,证监会召开例行新闻发布会,证监会发行部副主任李维友出席本次发布会。新闻发言人高莉在会上通报宜华生活涉嫌信息披露违法案件情况,宜华生活2016-2019年定期报告存在严重虚假记载,一是通过虚构销售业务、虚增销售额等方式,虚增20余亿元利润,二是通过伪造银行单据等方式,虚增银行存款80余亿元...
  • 1月29日,上海证监局发布了2021年第1期上海上市公司监管通讯,通报了2020年10月-12月上海辖区上市公司监管情况。期间,上海证监局共计开展上市公司现场检查13家次,采取行政监管措施17家次。监管措施主要针对的情形主要有八个方面,一是上市公司年度财务报表编制不符合《企业会计准则》的规定,定期报...
  • 中证网讯(记者昝秀丽)证监会发行部副主任李维友1月29日在证监会新闻发布会上回答中国证券报记者关于首发企业现场检查必要性的问题时表示,在试点注册制的背景下,开展现场检查仍然是有必要的。现场检查是严格实施IPO各环节全链条监管的一项重要举措。(文章来源:中国证券报·中证网)
  • 证监会发行部副主任李维友表示,首发企业现场检查,适用于交易所各板块首发企业,在试点注册制的背景下进行现场检查是必要的。一是现场检查是严格实施IPO全链条监管的举措;二是压实中介机构尽职尽责的抓手,能够不断提升中介机构的职业道德水平;三是现场检查是落实以信披为核心的新股发行制度、提升上市公司质量的手段...
  • 证监会发行部副主任李维友表示,首发规定发布后,证监会将坚持以信息披露为核心,用问题导向和随机抽取的方法,对首发企业进行现场检查。(文章来源:e公司)
  • 新闻发布会问答环节1、问:《首发企业现场检查规定》(以下简称《检查规定》)明确各板块首发企业均予以适用。在试点注册制的背景下,开展首发企业现场检查是否具有必要性?答:谢谢记者朋友的提问。2020年3月,新《证券法》正式施行,明确规定了以信息披露为核心的证券发行注册制度,要求发行人真实准确完整地披露信...
  • 1月27日,中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长潘功胜在英国《FinancialTimes》发表署名评论文章。他表示,鉴于金融科技的本质是金融,就应该遵循“同样业务同样监管”原则,按照实质重于形式,落实穿透式监管,保持监管政策取向、业务规则和标准的大体一致。近年来,随着大数据、人工智能、区块链、云...
  • 央行发布工作论文《资产透明度、监管套利与银行系统性风险》,结论包括,以大型商业银行为主的债权银行受到监管套利的影响更显著,而债务方的中小银行受到资产透明度的约束更明显等。(文章来源:界面新闻)
  • 日前,银保监会下发《现场检查立项和实施程序规定(试行)》,为规范现场检查立项和实施程序。总的来看,《规定》共七章五十七条,涉及总则、检查立项、检查准备、检查实施、检查处理、检查档案整理以及附则。银保监会及其派出机构对监管对象开展现场检查,应当按照该规定进行现场检查立项并组织实施。现场检查实行分级立项...
  • “反垄断”成为2021年经济工作的关键词之一。最新发布的《2020中国领先金融科技企业50》报告提出,金融科技的快速发展和渗透,对金融行业发展产生了重大影响。互联网、大数据、人工智能、云计算等已经成为金融行业中不可或缺的基础技术,且科技的赋能融入对金融行业全业务环节的变革和影响也在继续深化中。报告同...
  • 中国人民银行党委书记、中国银保监会主席郭树清18日在第十四届亚洲金融论坛上发表主旨演讲。他在演讲中指出,坚持金融创新必须在审慎监管的前提下进行。郭树清表示,长期以来,中国的经济发展和社会进步都对世界形成积极影响。最近10年里,中国对世界增长实质贡献平均达到30%左右。然而令人奇怪的是,国际社会也存在...
  • “长期以来,中国的经济发展和社会进步都对世界形成积极影响。然而令人奇怪的是,国际社会也存在着一些负面的舆论。”1月18日,中国人民银行党委书记、中国银保监会主席郭树清在在第十四届亚洲金融论坛上表示。郭树清称,20多年前的一种说法是,中国并非市场经济,需要一个过渡时期。而近些年的指责是“国家垄断资本主...
  • 中央经济工作会议强调,金融创新要在审慎监管的前提进行。这对金融创新与金融监管的关系提出了明确要求,是下一步金融实践活动的重要遵循。改革开放以来,我国金融创新取得长足进步,但也存在一些不足。由于金融监管标准、条件和状态的不一致性,出现市场主体“两极化”现象:主流金融机构金融创新明显不够,其他市场主体对...
  • 1月13日,中国银保监会发布《消费金融公司监管评级办法(试行)》。办法制定的宗旨明确,即全面评估消费金融公司的经营管理与风险状况,合理配置监管资源,有效实施分类监管,促进消费金融公司持续、健康、规范发展。笔者认为,对照以往的经验,审慎监管将是对消费金融公司分类评级的灵魂拷问,理由有三。一是金融监管部...
  • 今日,中国人民银行营业管理部以视频形式召开2021年工作会议。会议要求,一是贯彻落实稳健的货币政策,继续狠抓落实金融支持稳企业保就业,支持实体经济发展。二是聚焦首都经济发展重点领域,着力构建金融有效支持实体经济体制机制。加快健全科创金融政策体系。落实碳达峰碳中和。加快推进绿色金融改革创新实验区、科创...
  • 1月13日晚间,武汉金运激光股份有限公司(证券简称“金运激光”)公告,公司股票交易触发严重异常波动的情况,湖北证监局近期对公司进行现场检查,检查程序尚未完结。目前没有根据相关规定应予以披露而未披露的事项。金运激光表示,公司股票连续24个交易日收盘价格跌幅累计偏离值达74.27%,根据《深圳证券交易所...
  • 金运激光公告,湖北证监局于2020年10月29日至2020年11月13日期间对公司进行了现场检查,目前检查程序尚未完结,公司尚未收到正式检查结论。近期疫情防控措施有所加强,若持续时间较长或范围扩大,将对公司线下智能零售机、门店的销售产生不利影响;公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易...
  • 金运激光(300220)1月13日晚间公告,公司股票交易属于严重异常波动的情况。湖北证监局于2020年10月29日至2020年11月13日期间对公司进行了现场检查,目前检查程序尚未完结,公司尚未收到正式检查结论。公司、控股股东暨实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项。近期疫情防控措施有所加强,若持...
  • 1月6日,2021年中国人民银行工作会议召开,会议要求,落实房地产长效机制,实施好房地产金融审慎管理制度,完善金融支持住房租赁政策体系。此外,2021年持续防范化解金融风险。完善存款保险制度建设和机构设置。加强互联网平台公司金融活动的审慎监管。坚决落实党中央、国务院关于强化反垄断和防止资本无序扩张、...
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