要点二：加强对拟上市企业的现场检查力度，撤回上市申请仍一查到底　　严伯进表示，现场检查是证券法赋予证监会的一项行政执法手段，对发行监管领域而言，它成为发行上市书面审核的一个延伸和补充。通过严格的现场检查，监管压力得到层层传导，在提高信息披露的规范性、防范财务造假方面，现场检查制度发挥了关键作用

加强对底层资产、资金流向、杠杆水平的看穿式监管。根据市场情况加大对融资融券等业务的逆周期调节力度。强化科技赋能，打造以机构监管信息系统为主体、各类机构画像及现场检查小工具为辅助的智慧监管体系。不断健全机构自治、股东管理、行业自律、行政监管、行业主管、司法惩戒协同治理的制度体系，强化与相关部委和地方党委政府的信息共享与协同联动

加强对底层资产、资金流向、杠杆水平的看穿式监管。根据市场情况加大对融资融券等业务的逆周期调节力度。强化科技赋能，打造以机构监管信息系统为主体、各类机构画像及现场检查小工具为辅助的智慧监管体系。不断健全机构自治、股东管理、行业自律、行政监管、行业主管、司法惩戒协同治理的制度体系，强化与相关部委和地方党委政府的信息共享与协同联动

为0.4%。　　上市入口关再度收紧：现场检查比例大幅提升在即　　继去年下半年IPO收紧以后，今年，上市“入口关”将进一步收紧。近日有传闻称，IPO方面将加大现场检查和现场督导的力度，且最近一段时间将会有很多项目组接到通知，尤其是对于在审企业的现场检查比例将有较大幅度提升。　　经济参考

进一步优化新能源车险的定价机制；正在部署普惠金融专项行动，推动小微贷款增量扩面下沉等等。　　IPO现场检查通关率仅15% 发行上市制度有望进一步调整完善　　2021年至今，监管层已经进行13轮现场检查，合计99家企业被抽中。其中近六成企业在监管高压下终止IPO 进程，截至目前，“中签”企业中

所以注册审核的各个环节都要依法依规，严之又严来督促发行人能够真实准确完整地来披露它的信息，要全力把造假者要挡在资本市场的门口门外。　　11、下一步要成倍地大幅地增加现场检查的这种覆盖面，对发现的违法违规的线索进一步加大查处的力度，申报就要担责。　　12、对一些技术性的离婚，融券卖出，转融通等等这样一些绕道违

证监会正在持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行，之后也将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的提升回应投资者的关切。　　严伯进认为，企业上市后，财务真实性仍是日常监管的重中之重。证监会综合运用定期报告监管、现场检查等方式，循环筛查高风险可疑类公司，发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处

压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。　　相关统计显示，试点注册制5年多来审结的1000多家企业中，撤回和否决比例近四成，证监会通过现场检查、加大问询力度、现场督导、压实中介机构责任等方面出发从严把好IPO质量关，防范“病从口入”。　　市场人士预计，后续很可能进一步加大拟上市企业的督导检查力度

管，压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。　　据统计，试点注册制5年多来审结的1000多家企业中，撤回和否决比例近四成。证监会通过现场检查、加大问询力度、现场督导、压实中介机构责任等方面出发从严把好IPO质量关，防范“病从口入”。　　业内人士预计，后续监管部门将进一步加大拟上市企业的督导检查力度

关等都有相应职责，要加强监管协同，健全权责一致的风险处置责任机制。特别是金融监管部门和行业主管部门要明确责任，加强协作配合，在市场准入、审慎监管、行为监管等各个环节严格执法。　　加强金融监管协同，还要减少监管重叠和交叉。横向来看，要协调好相关部门工作之间的职责。金融监管部门要坚决扛起强监管严监管的职责担当

发布通知取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资管计划出借证券，并适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。新规发布后，证监会通过加强穿透式管理、现场检查、监管处罚等方式督促证券公司严格落实新规要求。总体看，政策落实效果符合预期。截至目前，融券余额较新规实施之初降幅达23.4%；战略投资者出借余额降幅更大

总局”。　　三、将《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》第一部分“对金融控股公司实施准入管理”第三项第3点中的“中国人民银行按照宏观审慎监管要求认为需要设立金融控股公司”修改为“国家金融监督管理总局按照审慎性监管要求认为需要设立金融控股公司”。将第二部分“设立金融控股公司的

　　要着力防范化解金融风险特别是系统性风险。　　金融监管要“长牙带刺”、有棱有角，关键在于金融监管部门和行业主管部门要明确责任，加强协作配合。　　在市场准入、审慎监管、行为监管等各个环节，都要严格执法，实现金融监管横向到边、纵向到底。　　各地要立足一域谋全局，落实好属地风险处置和维稳责任。风险处置过程中要坚决惩治腐败

有期货公司存在互联网营销违规问题，还有期货分支机构在直播中存在外聘讲师给出交易提示性意见行为，均被处罚。　　深圳证监局检查发现，某期货公司未对现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改，仍存在多个违规情形。其中，互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容

募集资金相关信息披露不准确。公司于2022年2月17日披露《关于开立理财专用结算账户的公告》。公司将募集资金理财专项结算账户的账户性质开立为一般结算账户。经现场检查，公司募集资金账户未涉及自有…点击查看PDF原文接待对象名单序号接待对象接待对象类型机构相关人员1开源证券股份有限公司证券公司张磊2北京

调整每家信托公司的监管计划，确定非现场监管重点以及现场检查的频率、内容和范围，相应调整监管标准和准入要求，并督促信托公司对发现问题及时整改。　　第二十八条 监管机构应依据信托公司的监管评级结果，从1—6级，逐步加强非现场监管强度，相应扩大现场检查的频率和范围。对具有系统性影响的信托公司

证监会坚持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，发挥各方合力”的监管理念，坚守监管主责主业，注重把握以下原则。具体来看，一是坚持“看得清才能管得住”，确保创新在审慎监管的前提下进行。二是严防过度杠杆，将杠杆资金规模和水平逐步压降至合理区间。三是“零容忍”打击各种乱象，扭转了长期以来证券违法成本过低的情况

必须时刻警惕各种“黑天鹅”“灰犀牛”事件，防范化解金融风险工作须臾不可放松。特别要坚持“治已病”和“治未病”相结合，进一步补齐监管短板、填补监管空白，强化审慎监管，依法将各类金融活动全部纳入监管，提高金融监管法治化水平，坚决守住不发生系统性金融风险的底线。（文章来源：澎湃新闻）

将企业债券纳入《管理办法》规制范围，更好促进公司债券和企业债券协同发展。二是强化防假打假要求，压实发行人作为信息披露第一责任人的义务，完善证监会系统开展现场检查的机制。三是强化募集资金监管，进一步完善募集资金信息披露有关要求，提高信息披露针对性。四是强化对非市场化发行的监管，明确发行人的控股股东

程序，中国人民银行、金融监管总局正在积极推进有关工作，稳步扩大宏观审慎管理的覆盖范围。下一步金融管理部门将进一步发挥好宏观审慎管理和微观审慎监管的合力，促进稳健经营，不断夯实金融体系稳定的基础，更好地支持实体经济发展。　　预计三季度宏观杠杆率总体保持平稳　　初步测算，今年二季度宏观杠杆率为291%

当前我国系统重要性银行经营整体稳健，是金融体系的稳定器和压舱石。　　据接近监管人士介绍，近年来，人民银行、金融监管总局充分发挥宏观审慎管理和微观审慎监管合力，在推动系统重要性银行防范化解金融风险和服务实体经济方面做了大量工作，有力支持了实体经济发展，维护了金融体系平稳运行。　　数据显示，今年上半年

共同做好系统重要性银行附加监管工作，督促系统重要性银行按规定满足附加资本和附加杠杆率要求，增强抗风险能力和损失吸收能力，发挥好宏观审慎管理与微观审慎监管合力，促进系统重要性银行稳健经营和健康发展，不断夯实金融体系稳定的基础，更好支持实体经济发展。　　相关报道　　2023我国系统重要性银行名单出炉：20家银行上榜 释放什么信号

把关。　　关于严把审核质量关，该负责人表示，试点注册制以来，证监会实施更加严格、透明、审慎的发行上市监管，充分运用多要素校验、审核问询、现场检查等方式加快问题企业出清。发行上市审核中严防严查欺诈发行，压严压实发行人和中介机构责任，保持高压态势，以零容忍态度打击财务造假，从严从重查处

对32家公司立案调查，公司治理专项行动圆满收官，发现问题整改率超过95％；强化年报审计监管，235家上市公司年报被出具“非标”意见；加强证券基金机构现场检查，开展行业文化建设专项治理，针对内部治理、绩效考核、员工管理等相对薄弱领域，加强规范管理，从快从严处理违法违规机构和责任人员。　　产业经

更为要紧的是，在服务业通胀方面，实际取得的成效仍非常有限。　　只有大银行会受到资本金比例提高的影响　　由于今年美国银行业出现的一波暴雷潮，银行业监管也是听证会上非常热门的话题。　　对于议员们的反复追问，鲍威尔强调，有关提高资本金比例的要求，主要影响的是资产规模超过1000亿美元的大银行

　　中国证券报：证监会日前要求各券商加强涉诈风险管控，并提出四项监管要求，包括加强客户身份识别、规范开立综合账户、加强异常交易监测、履行监管报告义务。下一阶段，证监会将开展现场检查，对违法违规公司及责任人员依法从严处理。　　中国证券报：剔除定向回购影响，今年以来，A股共有490家上市公司发布股份回购方案，回购规模整体位于高位

公司董事长、总经理李胜峰博士就百奥泰产品管线、产能情况、发展规划等方面进行介绍，主要有就以下方面与调研人员进行了沟通: 1.请介绍下关于公司贝伐珠单抗和托珠单抗FDA现场检查进度。 百奥泰托珠单抗和贝伐珠单抗是根据中国 NMPA、美国 FDA、欧盟 EMA…接待对象名单序号接待对象接待对象类型1长盛基金管理有

加强对小微企业贷款风险的监测分析，做实风险分类，合理控制贷款质量。加强小微业务数据治理，提高数据报送质量和规范性。各级监管部门要综合运用现场检查、监管评价等多种方式，跟踪督促银行保险机构落实小微企业金融监管政策。　　（十七）畅通基层诉求回应渠道。银行保险机构要将小微企业的满意度作为检验服务质量的标准

虽然这场银行危机确实让大银行‘受益’，因为它们从小机构获得了大量存款流入，但认为这场危机对它们有任何好处的想法是荒谬的。”　　谈监管改革　　银行业危机爆发后，加强银行业监管的呼声很大，美联储也被诟病未能充分履行监管职责。美国国会正在考虑一系列法案，包括废除2018年放松对中性银行监管的法案。　　戴蒙表示，任何新监管规定都应该是深思熟虑的

　　券商债券承销业务内部控制是否完善，一直是监管重点关注的话题。　　券商中国记者获悉，近期某证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，监管注意到有券商在做债券项目时不仅低价承销，还对利率等违规承诺，甚至向发行人付保证金。在监管看来，上述现象反映相关券商的债券内控存在问题。　　有业内人士向记者分析称

制定统一的准入条件、行为规范和法律责任。二是统筹监管。从资本市场的全局出发，充分考虑市场之间的联系，加强衍生品市场与证券市场、期货市场之间的监管协同协作，防范监管套利，消除监管真空。三是严防风险。着力提升衍生品市场的透明度，推进交易标准化，鼓励进场交易和集中结算，提高非集中结算衍生品交易的风险防控要求

　　美国民主党参议员布朗表示，此前美国在2018年放松银行业监管规定是一大错误；美国需要对银行业实施更强力的资本及流动性监管措施；希望美联储能够在下周的会议上暂停加息；相信美联储主席会对硅谷银行事件进行妥善的调查。（文章来源：财联社）

包括建立健全金融稳定发展协调机制，理顺金融监管和风险处置的关系，完善“风险为本”的审慎监管框架等。　　社科院金融研究所副所长胡滨表示，近十年来，金融监管理念已经发生了深刻变化，包括强化行为监管以及对存款人和金融消费者利益的保护，从强调微观审慎监管向宏观审慎监管与微观审慎监管有机结合转变，从原有的分业监管、机构监管向功能监管和穿透监管转变

随着经济社会不断变迁、进入新的发展阶段，而今新一轮政府机构改革来袭，金融领域的监管格局也正在被重塑。国家金融监督管理总局负责行为监管，人民银行主攻审慎监管，完善监管架构更有利于降低风险。　　在田轩看来，随着现代科技与金融行业的融合度越来越高，金融业态、风险形态、传导路径和安全边界都已经发生了很大变化

《资本办法》实施过程中遇到一些新问题，有必要依据新情况进行调整。　　与此同时，巴塞尔委员会(BCBS)深入推进后危机时期监管改革，先后发布了一系列审慎监管要求，作为全球资本监管最低标准，并将在未来逐一开展“监管一致性”(RCAP)评估，确保各成员实施的及时性、全面性、一致性。　　银保监会立足于我国银行业实际情况

指导和督促附属机构做好关联交易管理，并统一管理集团对外关联交易及其风险敞口。发布实施《办法》，有助于推动金融控股集团提升关联交易管理水平，防范利益输送、风险传染和监管套利，健全宏观审慎政策框架。　　《办法》结合我国金融控股公司特点，按照实质重于形式和穿透原则，界定金融控股公司关联方以及金融控股集团的关联交易类型

(责任单位：市农业农村局、市财政局，各区人民政府)　　(十六)帮助企业松绑解压。鼓励支持民营企业创新发展，对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管。在2023年1月1日至3月31日期间，对企业、个体工商户应当缴纳的《涉及企业、个体工商户行政事业性收费缓缴清单》内收费项目，自应缴之日起缓缴一个季度

绝不意味着放松质量要求，审核把关更加严格。审核工作主要通过问询来进行，督促发行人真实、准确、完整披露信息。同时，综合运用多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查、监管执法等多种方式，压实发行人的信息披露第一责任、中介机构的“看门人”责任。三是坚持开门搞审核。审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部向社会公开

案》的通知。　　方案指出，按照上下联动、分级负责、全国一盘棋的原则，健全饲料质量安全监管工作机制，统筹运用监督抽查、产品监测、风险预警和现场检查等手段，实施全程信息化监管，强化检打联动，严厉打击违法违规行为，维护公平竞争的市场环境，推动饲料行业健康有序发展。（文章来源：上海证券报

在党中央、国务院领导下，按照金融委工作部署，人民银行、银保监会、证监会等金融管理部门指导督促蚂蚁集团等14家大型平台企业针对过去金融业务存在的无牌经营、监管套利、无序扩张、侵害消费者权益等突出问题扎实开展整改。 　　此外，针对支持和鼓励民营经济和民营企业发展壮大，中国人民银行金融市场司负责人马贱阳还表示

　　银保监会主席郭树清近日主持召开党委(扩大)会议。会议要求，加强和完善现代金融监管。健全金融法治，完善审慎监管规则。遵循宪法宗旨和立法精神，大幅提高违法违规成本。完善风险预防预警处置机制。严格规范地方金融机构跨区域经营，推动金融机构业务牌照分类分级管理。加快监管数字化智能化转型

　　银保监会主席郭树清在人民日报发表《加强和完善现代金融监管(认真学习宣传贯彻党的二十大精神)》文章称，健全“风险为本”的审慎监管框架。有效抑制金融机构盲目扩张，推动法人机构业务牌照分类分级管理。把防控金融风险放到更加重要的位置，优化监管技术、方法和流程，实现风险早识别、早预警、早发现、早处置

就是在资本金约束规则的基础上，逐步推动形成银行业和保险业今天的监管规则体系。资本标准、政府监管、市场约束，被称为微观审慎监管的“三大支柱”。许多广泛应用于微观审慎监管的工具，如拨备制度等，也具有防范系统性风险的功能。　　(三)保护消费权益。金融交易中存在着严重的信息不对称，普通居民很难拥有丰富的金融知识

鼓励中外资金融机构发挥各自资金、技术和经验优势，在产品、业务、管理和人才培养等方面广泛合作，互惠共赢。健全更加安全的开放体系。加强宏观审慎管理，提升微观审慎监管水平，优化监管手段方式，不断提高开放条件下经济金融管理能力和防控风险能力。强化金融稳定保障体系，健全审慎监管体系，筑牢金融安全网，及时有效防范化解各类金融风险

以弥补监管短板、加大监管力度、明确监管授权为着力点，总结和巩固近年来银行业监管经验和改革成果，着力解决银行业监管工作面临的突出问题，更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，切实提高金融治理体系和治理能力现代化水平。　　《征求意见稿》主要修改的内容有：坚持以人民为中心，完善审慎监管规则，加强行为监管，切实保护金融消费者合法权益

结合申请单位当前(按2022年9月1日统计，下同)做市品种数量、做市团队经验等情况进行排名，确定做市商名单，大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。其中，做市商评优情况以各交易所官网或公众号公布的最近一个年度公告为准，如某交易所评优时未区分期货、期权，并且申请单位为该交易所期货、期权做市商

调研主要内容1.新乡制药股份有限公司新建原料药生产线取得生产许可后，为大规模生产做了哪些准备工作?2022年4月，通过省食品药品审评查验中心现场检查，并由河南省药品监督管理局下发《行政许可变更决定书》，同意新乡制药股份有限公司原料药阿兹夫定生产地址由新乡市红旗区科隆大道515号变更为

这也是银保监会成立之后第一次针对绿色金融发布的重要文件。　　二是组织开展绿色融资统计和绿色信贷自评价。从今年开始将绿色融资统计纳入银行业非现场监管报表体系。组织有关银行定期开展绿色信贷实施情况统计和自评价，引导银行机构按照市场化、法治化原则支持绿色低碳产业发展，加强对融资项目碳减排

简称《工作指引》)，旨在通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果，充分发挥好内控机制的制衡作用。同时，进一步规范检查对象选取，明确重点检查内容，重申检查纪律，提升现场检查的制度化、规范化水平。 　　证券公司投行

总入选资格数量为1名，实际入选数量可能根据报名情况适当调整。　　不满足做市商申请条件或申请材料不齐全的，不得进入评审。大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。　　四、材料提交要求　　(一)所有材料均需以电子材料的形式提交，包括电子文档(WORD，附件5为EXCEL)和扫描版电子材料，附件1还需提供纸质材料

资源从事挖矿行为。 　　随后，浙江省纪委、省委网信办联合省通信管理局、省公安厅、国家安全中心浙江分中心组成的专项检查组通过远程监测、现场检查，技术核查等方式，重点核查了20家单位的119个IP地址，涉及比特币、以太币、涂鸦币、尔格币等10余种虚拟货币，查处了一批违纪人员，并对违规所得进行了追缴

违反了《金融机构反洗钱规定》等相关规定，因而被处罚款44万元。 　　华融证券表示，该行政处罚对公司日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。华融期货在接受现场检查后已完善系统设置，认真及时完成了整改。公司也将督促华融期货持续完善内控管理，优化反洗钱系统功能，切实做好反洗钱工作。 　　据了解，中

日前向银保监会、属地派出机构报送排查和整改报告。　　监管机构要坚决扛起监管责任，保持高压态势，将严查银行保险资金违规流向商品市场与四季度现场检查项目结合起来，根据机构排查情况，采取专项检查、重点抽查等方式，打击银行保险资金被挪用于投机炒作、囤积居奇、哄抬价格等违法违规行为。对机构

保证梳理排查数据真实全面。　　(五)加强异常用电监测分析。进一步开展并网发电数据、异常用电数据分析，运用技术手段监测监控，加强数据中心用电大户现场检查。加大对除来水、调度等系统原因以外的并网电厂降负荷数据监控力度，防止公用并网电厂拉专线直供虚拟货币“挖矿”企业。对发现的非法供电行为，及时向有关监管部门报告

一直以来，证监会高度重视资本市场法制体系建设，特别是在规范自身监管活动方面，制定了不少规章制度，其中，关于行政许可、市场禁入、查封冻结、现场检查等，均有相关规章规范性文件统一规范。在行政处罚方面，证监会虽然出台了不少规范性文件，但层级效力较低且比较分散，有必要在规章层面制定统一的行政处罚办法

中小机构改革化险工作稳步推进，影子银行风险持续压降，委托贷款、信托贷款较年初减少8000多亿元；坚决防止资本无序扩张，强化平台企业金融业务审慎监管；房地产贷款增速降至10.3%，继续低于全部贷款增速。　　从整体来看，虽然宏观政策一直在调控，但玻璃在房地产中的成本相对较低，影响略小于其他商品

陈铁林，接待地点公司会议室。调研主要内容交流内容:Q1:13价肺炎球菌结合疫苗的进展。A1:13价肺炎球菌结合疫苗已申请药品注册批件并完成注册现场检查,后续产品若取得新的进展,公司将会根据相关法律法规的规定履行信息披露义务。Q2:冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的进展。A2:冻干人用

宏观杠杆率才能实现基本稳定，从而防范化解重大金融风险。同时，当前的市场垄断现象明显，需要通过监管的力量，来强化反垄断和防止资本无序扩张，将金融创新纳入审慎监管，合理控制杠杆，反对不正当竞争。　　中国证券报：新的大宗商品“超级周期”是否会来临？后续会如何演变？　　陈雳：关于此轮大宗商品是否迎来真正的“超级周期”

于5月30日前向部际联席会议办公室报送“回头看”自查自纠情况报告。　　(二)现场检查阶段。6月1日-7月底，由部际联席会议成员单位分别带队，组成若干个现场检查组，开展实地检查。　　(三)总结报告阶段。根据各有关方面自查自纠和现场检查情况，部际联席会议就2021年钢铁去产能“回头看”有关工作情况进行总结并上报国务院

浙江证监局对永安期货进行的现场检查工作已于近日完成，现正处于检查反馈阶段。　　昨日，财通证券在上证e互动中再次回复关于永安期货上市进展问题。　　此次永安期货顺利通过IPO现场检查，一些市场人士认为这是较为积极的信号，意味着其上市审核或加速。　　据了解，今年年1月，中国证券业协会组织完成了2021年首次对申请在主板

　　“如今永安期货顺利通过现场检查，意味着其上市审核或加速，有望成为A股第三只期货股。”有行业人士表示。　　永安期货“闯过”现场检查大关　　为了打造规范、透明、开放、有活力的资本市场，证监会近年来一直坚持从严审核，严把资本市场入口关，首发企业的现场检查已经逐步常态化。　　2021年1月14日

　　而据深圳银保监局此前的数据显示，去年该局共部署深圳辖内中资银行对15.4万笔、1771.73亿元经营贷业务进行全面排查，选取6家银行集中开展现场检查，检查覆盖率近50%。针对发现的问题，责令银行立查立改，提前收回21笔、5180万元涉嫌违规贷款，叫停风险隐患较大的业务，处罚违规机构4家

各省(区、市)组织开展并完成本地区“回头看”工作。部际联席会议有关成员单位及时组织赴实地指导。二是现场检查阶段。自查自纠工作结束后，由部际联席会议有关成员单位组成若干个现场检查组开展实地检查。三是总结报告阶段。根据各有关地区自查自纠和现场检查情况，形成总结报告并上报。　　2021年粗钢产量压减工作将在巩固提升钢铁去产能成果基础上

上文中所提到的违规保本保收益的情况，至少在2年前就已经引起监管层关注。　　2019年3月21日，江苏证监局在官网公示称，对新纪元期货开展了现场检查。　　经查，该公司资产管理业务开展过程中，存在与部分委托人签订包含赔偿条款的“业务合作函”、与个别委托人及代销机构补充签订承诺归还本金及收益的“承诺函”等承诺保本保收益的情况

落后企业的粗钢产量，避免“一刀切”，确保实现2021年全国粗钢产量同比下降。　　此次“回头看”检查分三个阶段进行。一是自查自纠阶段。二是现场检查阶段。自查自纠工作结束后，由部际联席会议有关成员单位组成若干个现场检查组开展实地检查。三是总结报告阶段。（文章来源：中国证券报）

各省(区、市)组织开展并完成本地区“回头看”工作。部际联席会议有关成员单位及时组织赴实地指导。二是现场检查阶段。自查自纠工作结束后，由部际联席会议有关成员单位组成若干个现场检查组开展实地检查。三是总结报告阶段。根据各有关地区自查自纠和现场检查情况，形成总结报告并上报。　　2021年粗钢产量压减工作将在巩固提升钢铁去产能成果基础上

稳步扩大债券市场规模，丰富债券品种，发行长期国债和基础设施长期债券。完善投资者保护制度和存款保险制度。完善现代金融监管体系，补齐监管制度短板，在审慎监管前提下有序推进金融创新，健全风险全覆盖监管框架，提高金融监管透明度和法治化水平。稳妥发展金融科技，加快金融机构数字化转型。强化监管科技运用和金融创新风险评估

全面推行权力清单、责任清单、负面清单制度，实施市场准入特别措施清单制度。健全以信用为基础的新型监管机制，提升市场综合监管能力，对新技术新产业新业态新模式实行包容审慎监管。全面实施“网上办”“指尖办”和“一次办”，大力推行“秒批”“秒报”，推进政务服务标准化、规范化、便利化。强化竞争政策基础地位，完善公平竞争审查制度

全面推行权力清单、责任清单、负面清单制度，实施市场准入特别措施清单制度。健全以信用为基础的新型监管机制，提升市场综合监管能力，对新技术新产业新业态新模式实行包容审慎监管。全面实施“网上办”“指尖办”和“一次办”，大力推行“秒批”“秒报”，推进政务服务标准化、规范化、便利化。强化竞争政策基础地位，完善公平竞争审查制度

当前我国仍然以1992年制定颁布的《国库券条例》为国债的最高层的法律文件，全条例一共14条。受客观环境的限制，里面有一些规定已经不适合当前的情况，容易出现监管重复、监管空白、监管套利等等问题。另一方面也不利于政府债券、金融、宏观调控等功能的发挥。我国需要进一步研究政府债券的立法工作，全面构建法治化保障。　　此外，对于我国政府债务风险

　　四是风险管理公司不得开展融资类收益互换业务。 　　解读：此次规定风险管理公司不得开展融资类收益互换业务是把对风险管理公司的规定与证券公司保持一致，避免监管套利的行为。证券公司的收益互换业务在2015年规定只能以百分之百本金方式承做，不允许加杠杆。这次统一了双方的规定，避免市场投资者通过风险管理公司的收益互换变相加杠杆

”弘业期货总经理周剑秋向期货日报记者表示，期货资管是大资管行业的一员，而随着央行、银保监会及证监会相继发布对应的资管行业管理规则后，资管行业之间的监管套利逐渐消失，各机构之间将通过差异化形成各自的竞争优势，并获得各自市场份额。大浪淘沙之后，拥有主动管理能力和高效运营管理能力的机构最终将得到市场的认可

以及部分资管计划未进行风险分级的情况，中期协在2017年给予先融资管“训诫”的纪律惩戒。　　随后，先融期货2019年再发公告称，中期协对在2017年期货公司现场检查中发现的先融资管的违规行为进行了调查、审理。经查明，先融资管存在以下违规行为：一是部分资产管理计划存在投资经理和交易员夜盘在家下单的情况

打造可提供一站式数据服务的“网上协会”。　　最后是加强机构及从业人员自律管理，维护行业良好发展秩序。未来，协会将进一步强化自律管理手段，明确现场检查、违规处理、投诉调解等工作流程，细化完善自律规则，加强居间人服务商等期货服务机构自律监管。目前，协会已完成了居间人管理自律规则初稿，正处于意见征求阶段

并通过现场检查督促期货公司完善适当性制度的执行落实，取得了积极效果。下一步，随着品种更新和投资者的多元化发展，协会将在自律管理手段上进一步强化，明确现场检查、违规处理、投诉调解等工作流程，细化完善自律规则。大力开展行业宣传、传播正确投资理念，促进行业合规及廉洁文化建设。加强居间人服务商等期货服务机构自律监管

但欧洲的情况相对让人担忧。”　　重阳投资也表示，就当前情况看，我们认为概率仍然不高。2008年次贷危机已经促使监管机构和金融机构重新审视监管资本的审慎性要求，近期疫情冲击下全球金融市场波动性加大，部分资产短期快速下跌，未来我们可能会看到一些金融机构如中小型对冲基金的倒下，但当前系

以及在开展期货投资咨询业务中不得输送或谋取不正当利益的具体情形。　　《细则》还指出，协会对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业管理情况纳入检查范围。期货经营机构及其工作人员违反规定的，协会按照有关自律规则的规定采取书面警示、约见谈话、训诫、公开谴责、

共认定实际控制关系账户1068组，涉及3068个客户，对于具有实际控制关系但不如实申报相关信息的4组共15个客户，依规采取限制开仓的监管措施。全年共组织仓库现场检查283次，处理苹果、动力煤、油菜籽、硅铁等4个品种交割纠纷36起。对PTA、棉花、菜籽粕、硅铁、棉纱、苹果等品种36家交割仓库发出监管函

有意申请黄金期权做市商资格并符合条件的单位，需在10月16日17:00前向上期所提交申请材料。提交申请材料后，还需通过材料预审、综合审查、现场检查等环节，届时，交易所将根据现场检查的情况最终确定做市商名单并适时向市场公布。（文章来源：期货日报）

为何网络炒汇平台屡禁不止呢？中国互联网金融协会综合部主任周国林认为，我国金融市场属于分业监管，分业监管存在一个问题，即它是一个主体监管，比如银行业监管、保险业监管等，但是这些从事境外的非法外汇交易或者网络炒汇的机构，其实是非金融机构。正是利用了中国这种监管盲区或交叉，这类业务才进入中国市场

而同时模式初期的不成熟和盲目跟风的逐利者也给平台经济带来了许多风险隐患。面对平台经济的创新与监管，期货日报记者了解到，38号文要求落实和完善包容审慎监管，推动建立健全适应平台经济发展特点的新型监管机制。 　　38号文指出，探索适应新业态特点、有利于公平竞争的公正监管办法。本着鼓励创新的原则

被分类为“其他”的占比为3%、“资产重置”占比2%，“创收”的占比不到1%。 　　总体而言，美国对于保险公司金融衍生品运用的监管在2008年金融危机前后整体在向宏观审慎监管的方向转变，具体体现在政府和监管机构通过立法、成立相关机构来规范衍生品特别是场外衍生品的投资。 　　而实际运用上，美国保险公司对金融衍生品的运用不断深化

以及对代表处违法违规行为进行公示并通报境外监管当局等内容，提升公众知情权。 　　证监会或者其派出机构可以对代表处进行定期或者不定期现场或者非现场检查。代表处违反本办法，证监会或者其派出机构可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取责令整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的

继续深化与境外监管机构的跨境监管与执法合作，共同打击跨境违法违规行为。同时，证监会还将做好有关政策实施效果的动态评估工作，完善风险监测、预警和应对机制，加强审慎监管和风险防范，维护金融体系安全稳定，促进资本市场长期稳定健康发展。（文章来源：期货日报）

　　重服务保质量 45家仓库获表彰 　　在此次大会上，大商所对表现较为优异的45家仓库及42名交割业务人员进行了表彰。据了解，这是大商所依照各交割仓库2018年年审、现场检查、交割量排名、客户投诉情况四个方面，对各家农业品指定交割仓库进行的综合评定。 　　大连良运集团储运有限公司总经理杨传辉分享交割业务经验时表示

部控制制度、应急预案、历史合规情况、财务情况、做市经历及国债期货交易情况等模块进行评分。通过初审评分的申请机构，中金所将对其开展现场或非现场检查，对申请材料中的相关内容进行核实。 　　此外，在特殊场景测试环节，在专项检查的同时，中金所同步开展特殊场景测试，对申请机构的做市交易

华泰期货、国投安信期货等23家期货公司的首席风险官和合规业务相关人员参加了会议。 　　会上，上期所就近年来交易所市场监管工作总体形势、新型违法违规行为及现场检查发现问题等向会员进行了通报，并督促会员加强投资者教育工作。上期所相关人员对2019年期货公司技术专项检查工作要点进行了解读。会议期间，上

对存在不良记录要求核实说明的123起，责令更换不良记录人选11起，作出不予许可决定的2起，许可申请人因此主动撤回申请的5起。证监会对多家存在失信记录的企业作出差异化的现场检查安排，对多名存在违法失信记录的违法当事人加重处罚甚至顶格处罚。2018年6月以来，对逾期不缴纳证监会罚款、逾期不履行上市公司相关公开承诺的95名严重失信人员

　一是统一监管规则，促进公平竞争。一方面，统一证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司等各类证券期货经营机构私募资管业务监管规则，消除监管套利。另一方面，对标《指导意见》，并与其他金融监管机构有关资管业务监管规则保持衔接一致。　　二是立足有效整合，坚持问题导向。原则上不对现有监管体制和规则作大的改动

于2017年7月1日正式实施。去年下半年以来，期货业协会加大了现场检查和案件查处力度，抽调骨干力量对18家期货公司、16家风险管理公司及11家资产管理公司进行了现场检查，将期货经营机构落实投资者适当性制度的情况作为核查重点。 　　在投诉纠纷处理上，期货业协会设立咨询投诉热线和网上投诉平台，接待投资者来访、来函

结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。证监会对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。　　今年，19家期货公司被评为“AA”级，较去年减少3家。　　2018年获“AA”评级的有永安期货、中信期货、国泰君

货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。中国证监会按照分类监管原则： 　　(一)对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待； 　　(二)将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件； 　　(三)将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据

为适应依法、全面、从严监管的需要，期货公司应当主动满足与净资本相关的各项风险监管指标，进一步加强公司资本与各项业务之间的有机联系。证监会将依照审慎监管的原则，继续强化市场监测监控，监督期货公司满足监管要求，强化内部控制，引导期货行业行稳致远。 　　“净资本与净资产比例是衡量金融机构流动性和抗风险能力的重要指标之一

为适应依法、全面、从严监管的需要，期货公司应当主动满足与净资本相关的各项风险监管指标，进一步加强公司资本与各项业务之间的有机联系。我会将依照审慎监管的原则，继续强化市场监测监控，监督期货公司满足监管要求，强化内部控制，引导期货行业行稳致远。”证监会称。　　和合期货成立于1993年，注册资本3.9亿元

最近三年无重大违法违规记录；具备稳定、可靠的做市业务技术系统；具有交易所认可的为期权交易或期权仿真交易做市的经验；交易所规定的其他条件。　　交易所将通过资料审核、现场检查、仿真测试、专项测试进行综合评分。仿真测试于7月16日正式开始，有意向申请棉花期权做市商的公司须在7月10日前按要求填写并提交《郑州商品

未经规范设计和建设，也无相关无害化处理设施和渗滤液防渗工艺，确实存在环境污染，并承诺采取多种措施进行整改。　　然而两年过去了，上述问题依然没有解决。督察组现场检查发现，昭通市承诺的举措均未能如期实现，存在明显敷衍整改问题。焚烧发电项目至今尚未开工，水泥窑协同处置直至2018年5月21日督察组进驻前才正式启动实施

废渣违规堆存依然如故，而且旧账未还，又欠新账。 　　罗平锌电位于曲靖市罗平县罗雄镇九龙大道南段，公司注册资本18385.2万元，并于2007年2月上市。现场检查发现，该公司消极应对督察整改，内部管理混乱，安全隐患突出。 　　督察发现，该公司危险废物底数不清，随意堆存。第一轮环保督察反馈后，该公司根据曲靖市督察整改方案

该土炼油为如皋市沪江废油净化厂，占地面积约1500平方米，1998年开始生产，年产0号柴油1300吨，未取得环保验收手续。 　　当时现场检查时，该企业没有生产，当地环保等有关部门要求该企业在未取得危险废物经营许可证等相关手续前不得恢复生产，并按涉嫌污染环境罪问题先后移送当地公安机关和海安县法院

2018-2019年蓝天保卫战重点区域强化督查工作正式开始，200个督查组按照工作方案要求，对京津冀及周边地区185个县(市、区)进行督查，共现场检查1544家企业(单位)，发现其中的193家企业(单位)存在环境问题，占比为12.5%。 　　一、涉气“散乱污”企业排查不彻底、整改不到位问题50个

　　小月亮湾垃圾堆存场位于哈尔滨市松北区松浦镇松花江村和东方红村交界处，距离松花江沿岸约1公里，自2006年投用以来，已累计堆存垃圾约20万立方米。现场检查发现，该垃圾堆存场无防渗设施，现场环境恶劣，场内还非法倾倒101个装有废机油等危险废物的油桶(200升桶)，部分油桶已泄漏，严重污染了周边土地