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  • 中信证券(06030)发布公告,于2015年11月26日,该公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书(稽查总队调查通字153121号),该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。于2017年5月24日,该公司收到...
  • 据证监会网站8月15日消息,为深入贯彻党的十九大精神,落实党中央、国务院关于加快建设人才强国的战略要求和深入推进资本市场对外开放的部署安排,丰富资本市场投资主体,拓宽资金入市渠道,优化资本市场结构,经国务院同意,中国证监会正式发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》《关于修改<上市公司股权激励...
  • 为深入贯彻党的十九大精神,落实党中央、国务院关于加快建设人才强国的战略要求和深入推进资本市场对外开放的部署安排,丰富资本市场投资主体,拓宽资金入市渠道,优化资本市场结构,经国务院同意,中国证监会正式发布《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》,进一步放...
  • 根据《证券法》有关规定和《国务院关于积极有效利用外资推动经济高质量发展若干措施的通知》要求,为允许符合条件的外国自然人投资者依法投资境内上市公司,我会拟对《证券登记结算管理办法》有关规定进行修改,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:1、登陆中国政府法制信息网(网址:http:...
  • 带你了解证券期货投资者适当性管理办法
  • 每日精选1、IPO动态:富士康工业互联网股份有限公司今日正式披露《首次公开发行A股股票招股说明书》、股票发行安排及初步询价公告。招股说明书显示,富士康拟发行约19.70亿股,占发行后总股本的10%。中国国际金融股份有限公司担任发行保荐人(主承销商),股票简称“工业富联”。网下、网上申购时间为5月24...
  • 宏观全球中央深改委会议审议通过加强国企资产负债约束的指导意见中共中央总书记、国家主席、中央军委主席、中央全面深化改革委员会主任习近平5月11日下午主持召开中央全面深化改革委员会第二次会议并发表重要讲话。他强调,党的十九届三中全会以来,中央和国家机关机构改革取得重大进展,要注意边实践、边总结,把好经验...
  • 境内发行CDR纳入适用范围投资者申购CDR需持有一定市值允许发行CDR企业战略配售和采用超额配售选择权发行2000万股以下可询价确定价格未盈利企业须披露市销率、市净率等估值指标继《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见之后,证监会昨日又发布了经修订的《证券发行与承销管理办法》(下称《办法》),并向...
  • 为深入贯彻落实党的十九大精神和党中央、国务院相关决策部署,服务创新驱动发展战略,稳妥安排创新企业境内发行股票或存托凭证,根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,证监会拟对《证券发行与承销管理办法》(以下简称《办法》)个别条款进行修订,并从5月11日开始就修订内容公开征求意见。《...
  • 据证监会网站消息,为深入贯彻落实党的十九大精神和党中央、国务院相关决策部署,服务创新驱动发展战略,稳妥安排创新企业境内发行股票或存托凭证,根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,证监会拟对《证券发行与承销管理办法》(以下简称《办法》)个别条款进行修订,并从今天开始就修订内容公开...
  • 证监会配合创新试点企业发行股票或存托凭证相应修订《证券发行与承销管理办法》部分条款,并从今天开始就修订内容公开征求意见。《办法》修订内容主要涉及以下几个方面:一是将试点企业发行存托凭证纳入《办法》的适用范围。二是增加定价方式的灵活性,取消发行规模2000万股以下的企业应直接定价发行的硬性规定,允许企...
  • 为深入贯彻落实党的十九大精神和党中央、国务院相关决策部署,服务创新驱动发展战略,稳妥安排创新企业境内发行股票或存托凭证,根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,证监会拟对《证券发行与承销管理办法》(以下简称《办法》)个别条款进行修订,并从今天开始就修订内容公开征求意见。《办法》...
  • 5月11日晚间,CDR的相关准备工作再进一步。证监会表示稳妥安排创新企业境内发行股票或存托凭证,根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,证监会拟对《证券发行与承销管理办法》(以下简称《办法》)个别条款进行修订,并从今天开始就修订内容公开征求意见。记者了解到,《办法》修订内容主要...
  • 证监会配合创新试点企业发行股票或存托凭证相应修订《证券发行与承销管理办法》部分条款为深入贯彻落实党的十九大精神和党中央、国务院相关决策部署,服务创新驱动发展战略,稳妥安排创新企业境内发行股票或存托凭证,根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,证监会拟对《证券发行与承销管理办法》...
  • 第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、...
  • 第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、...
  • 《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,以下简称《办法》)将自2017年7月1日起施行。向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当严格按照《办法》规定开展经营活动。经营机构在《办法》发布后至施行前的期间内,应当从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好...
  • 1。当前,部分市场、产品已有关于适当性管理的相关规定,为什么还要出台《办法》?证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同,投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为...
  • 国务院法制办公室今日发布关于修订证券发行与承销管理办法以下简称办法的决定,其中包括线下配售至少40分配给公募基金社保养老金对可转换公司债券等申购方式进行调整,避免大额资金冻结约束网上投资者获配后又弃购...
  • 为解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题,证监会对可转债可交换债发行方式进行了调整,将现行的资金申购改为信用申购,并经公开征求意见相应修订了证券发行与承销管理办法部分条款,于9月8日...
  • 证券期货投资者适当性管理办法如意算盘险成陷阱...
  • 证券期货投资者适当性管理办法化繁为简后患无穷...
  • 证券期货投资者适当性管理办法出台的初衷...
  • 证券期货投资者适当性管理办法将于2017年7月1日起正式实施。办法作为我国证券期货市场首部投资者保护专项规章,是资本市场重要的基础性制度。办法的出台实施,是深入贯彻习近平总书记加快形成融资功能完备基础...
  • 据证监会网站28日消息,证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法将于2017年7月1日起正式实施。办法作为我国证券期货市场首部投资者保护专项规章,是资本市场重要的基础性制度。办法的出台实施,是深入贯彻...
  • 证监会消息,证券期货投资者适当性管理办法将于7月1日起正式实施。目前办法实施准备工作已基本就绪。根据办法规定,即使是风险承受能力较低的投资者,在经营机构进行必要风险提示后,如果坚持购买高风险等级的产品...
  • 1问证券期货投资者适当性管理办法的定位是什么答证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法是深入贯彻习近平总书记加快形成融资功能完备基础制度扎实市场监管有效投资者合法权益得到充分保护的股票市场重要指示精神...
  • 经营机构和投资者共同的保护伞A全球主要国家金融投资者适当性管理的法律体系在美国,以其证券市场的投资者适当性规定为例,投资者适当性工作已经有超过80年的历史了。最早是美国1933年证券法要求所有证券的发...
  • 2016年12月,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),自2017年7月1日起施行,标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本成形,对我国投资者尤其是中小投资者的权益保护格局带来积极和深远的影响。下面我们将向投资者介绍一下《办法》相关内容。1、当前,部分市场、产品已有关...
  • 2016年12月,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),自2017年7月1日起施行,标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本成形,对我国投资者尤其是中小投资者的权益保护格局带来积极和深远的影响。下面我们将向投资者介绍一下《办法》相关内容。1、当前,部分市场、产品已有关...
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  • 证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法将于2017年7月1日起正式实施。上证报记者获悉,为进一步推动办法贯彻落实,近日深圳证监局指导深圳市投资基金同业公会举办深圳资管行业投资者适当性管理专题培训会议...
  • 据中国证券业协会消息,为做好证券期货投资者适当性管理办法的贯彻实施,切实保护投资者合法权益,督促经营机构自觉落实适当性义务,提高适当性管理水平,中国证券业协会与中国证监会投资者保护局于2017年3月1...
  • 日前,为保护投资者合法权益,防范市场风险,确保证券期货投资者适当性管理办法顺利实施,沪深交易所相继发布证券期货投资者适当性管理办法问答。办法于去年12月份正式发布,共43条,是中国资本市场首部专门规范...
  • 01当前,部分市场产品已有关于适当性管理的相关规定,为什么还要出台办法证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平风险承受能力风险收益偏好等方面也存在很大不同,投...
  • 对于投资者购买经评估超过其风险承受能力的产品,办法做了两方面规定一是经营机构经过评估,告知投资者不适合购买相关产品或接受相关服务后,对于主动要求购买超出其风险承受能力产品的投资者,经营机构要确认其不属...
  • 3月3日,证监会举办证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法实施培训会议,解读并部署加快办法实施的各项准备工作。证监会主席助理黄炜同志出席会议并讲话全文附后。投保局讲解了办法的基本思路主要内容和落实要...
  • 2012年即将进入大学校园的我,因为选择了证券期货作为本科的专业,便在一位亲戚的指导下开始进入股市。我的那位亲戚是一位标准的散户,没有专业方面学历背景,没有相关行业从业经验,有的只是简单的股市投资经历...
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  • 资本市场投资者合法权益保护的基础性制度建设又向前迈进了重要的一步。昨日,证券期货投资者适当性管理办法下称管理办法正式发布,并将于2017年7月1日起实施。半年的过渡期内,监管部门将督促经营机构从管理制...
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  • 记者16日从证监会获悉,近日证监会发布证券期货投资者适当性管理办法,自2017年7月1日起施行。该办法考虑到我国资本市场以普通投资者为主,且普通投资者相对于专业投资者在各方面处于弱势地位,为实现实质公...
  • 证监会新闻发言人张晓军16日表示,证监会正式发布证券期货投资者适当性管理办法,自2017年7月1日起施行,有6个月的过渡期安排。同时发布关于实施的规定,自发布之日起实行。...
  • 证监会新闻发言人张晓军16日表示,证监会正式发布证券期货投资者适当性管理办法,自2017年7月1日起施行,有6个月的过渡期安排。同时发布关于实施LT证券期货投资者适当性管理办法GT的规定,自发布之日起...
  • 近日,证监会发布证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法,自2017年7月1日起施行,同时发布关于实施LT证券期货投资者适当性管理办法GT的规定,自发布之日起施行。制定办法是落实习近平同志加快形成融资...
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  • 证券期货投资者适当性管理办法征求意见稿第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规,制定本办法。第二条...
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