政策法规
  • 紧盯风险点 稽查执法“全链条突进”构建惩防长效机制

    【紧盯风险点 稽查执法“全链条突进”构建惩防长效机制】截至9月15日,今年以来证监会共对105宗资本市场违法违规案件作出行政处罚。其中,包括29宗内幕交易案、2...

    09月19日 06:13

  • 证监会稽查执法梳理:盯紧高危风险点

    记者梳理发现,截至9月15日,今年以来证监会共对105宗资本市场违法违规案件作出行政处罚。其中,包括29宗内幕交易案、21宗信息披露违法违规案、14宗操纵市场案...

    09月19日 00:21

  • 深交所全面深化“刨根问底”式监管

    截至2017年9月15日,深市上市公司数量已达到2037家。在依法、全面、从严的监管环境下,庞大的上市公司阵容,对交易所履行一线监管职责、守住不发生系统性金融风险底线提出了更高要求。

    09月18日 07:01

  • 香港上市架构改革咨询结果出炉

    香港证监会发布《证监会及联交所发表有关上市监管的联合咨询总结》表示,一个新的上市政策小组将在证监会及联交所以外成立,作为建议、咨询及督导平台,双方可在此就对监管或市场具有更广泛影响的上市政策深入讨论。...

    09月18日 06:32

  • 基金公司合规管理细则发布

    13日晚间中国证券投资基金业协会(下称协会)发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》(下称《规范》),自10月1日起施行。

    09月14日 07:12

  • 新规直击股票质押风险点 场外质押摩拳擦掌

    9月8日,中国证券业协会就《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引(征求意见稿)》(简称“指引”)公开征求意见。资深投行人士认为,“指引”有效降低了券商等金融机构的风险,当然也会损失一部分业务机会...

    09月14日 02:57

  • 规范股票质押还须重视三大问题

    9月8日,沪深交易所联合中国证券登记结算公司发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(征求意见稿)》,以向社会公开征求意见。

    09月14日 02:36

  • 6万亿股权质押市值迎最严新规 哪些大股东流动性受冲击?

    【6万亿股权质押市值迎最严新规 券商质押业务如何变局】上周末,沪深交易所和中国结算针对股票质押的史上最严新规征求意见。新规影响成为市场的最热点话题。多数机构认为...

    09月11日 05:34

  • 李超:建立养老金第三支柱刻不容缓 委员会成立很有必要

    【李超:建立养老金第三支柱刻不容缓】9月6日,中国证券投资基金业协会养老金专业委员会成立会议暨第一次全体会议在北京召开。证监会副主席李超在会上表示,委员会成立很...

    09月08日 03:35

  • 顶层监管“紧箍咒”亮相 私募基金又要大批失联?

    【顶层监管“紧箍咒”亮相 私募基金又要大批失联?】在经过之前较长一段时间的酝酿之后,有关私募基金行业发展的顶层监管制度8月30日正式亮相。而从私募行业最近几天的...

    09月07日 00:03

  • 保监会:鼓励外资险企进入健康、养老等专业领域

    《证券日报》记者获悉,9月5日,中国保监会召开外资保险公司座谈会,邀请10家外资保险公司负责人围绕“保险业回归本源服务实体经济”进行了座谈。保监会副主席陈文辉在会上表示,鼓励外资保险公司以更积极的姿态...

    09月07日 03:23

  • 新三板修订挂牌条件指引 企业营运记录须符合四条硬标准

    【新三板修订挂牌条件指引 企业营运记录须符合四条硬标准】9月6日,全国股转系统发布《关于修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》的公告》,此...

    09月07日 05:33

  • 证监会:个别规模巨大货基要适应特别规定管理

    在中国证监会近日召开的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训视频会上,证监会副主席李超强调,有个别货币基金,规模巨大,“不用点名大家都知道是谁”,规模已经超过了比较大的银行的个人收益。对此...

    09月06日 07:18

  • 严查严罚内幕交易尚需完善相关法律条款

    【严查严罚内幕交易尚需完善相关法律条款】证监会打击证券市场内幕交易再出重拳。近日,证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,其中15起案件已经完成...

    09月05日 06:35

  • 防患于未然 公募基金流动性风险管理规定发布

    《管理规定》以证监会公告形式发布,作为《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》与《货币市场基金监督管理办法》的配套规范性文件,共10章41条,主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品...

    09月04日 02:08

  • 私募投资基金管理暂行条例向社会公开征求意见

    第二十八条私募基金管理人、私募基金销售机构在基金募集过程中,应当采取合理的方式向投资者提供下列信息,揭示投资风险,说明基金管理和运作情况:(一)基金的名称和基金类型;(二)基金管理人在基金行业协会登记...

    08月30日 18:58

  • 证监会盯上疯狂的ICO 监管落地难度不小

    【证监会盯上疯狂的ICO 监管落地难度不小】当年,P2P(互联网金融点对点借贷平台)行业疯狂发展时给出了高至20%的年化收益率;如今,很多“不靠谱”的ICO(I...

    08月30日 05:06

  • 坚定市场化法治化方向 新股发行制度改革稳步推进

    【坚定市场化法治化方向 新股发行制度改革稳步推进】十八大以来,我国新股发行制度不断改革完善。2013年11月,证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》...

    08月30日 02:34

  • 司法可干预股东滥用权利不分配利润

    最高人民法院近日公布的一则司法解释明确:公司股东滥用权利,导致公司不分配利润给其他股东造成损失的,司法可以适当干预,以实现对公司自治失灵的矫正。

    08月29日 07:30

  • 沪深交易所:提高监管能力 增强监管实效

    沪深交易所共同主办的证券交易所一线监管国际研讨会日前在上海召开。上海证券交易所、深圳证券交易所、纳斯达克、香港交易所及结算有限公司、巴基斯坦证券交易所、伦敦证券...

    08月28日 07:42

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