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中金所加强金融期货诚信建设 维护市场健康

2015年12月25日 13:20
来源: 期货日报

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中金所已将违反诚信义务的客户列入重点监控名单,对其未来的交易行为重点监控。

  诚信是金融期货市场健康发展的基石。据中金所相关负责人介绍,中金所始终高度重视诚信相关制度建设,不断健全完善诚信约束机制,认真贯彻落实证监会关于诚信建设工作的各项要求,不断强化金融期货市场诚信建设,优化市场诚信环境。

  该负责人介绍,中金所根据“三公”原则和保障市场透明度的指导思想,在梳理、借鉴境内外监管机构和交易所成熟经验的基础上,经广泛征求、吸收各方意见和建议,建立、完善交易所的业务规则制度体系,并且严格依照《期货交易管理条例》、证监会相关规章以及中金所规则的规定,诚信履行对金融期货市场的一线监管职责。同时,为贯彻落实证监会《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等诚信建设工作机制的相关要求,建立健全金融期货市场诚信建设相关制度安排和工作机制,中金所于2008年制定了《诚信档案工作制度》,并于2013年进行了修订完善。《诚信档案工作制度》从诚信信息的界定、保密、记录、更新、查询和使用等方面对中金所的诚信档案管理工作进行了全面规范。在具体操作中,中金所严格遵守诚信档案信息记录和更新工作的要求,在违法违规信息和自律管理信息产生之日起5个工作日内录入信息;对已记入诚信档案的诚信信息,督促失信行为人进行整改并及时更新整改情况。截至目前,中金所共录入诚信档案信息32条,并及时对会员单位失信行为的整改情况进行了更新。

  该负责人说,中金所在市场运行及一线监管中,明确并强调诚信要求。中金所在金融期货交易中实行投资者适当性制度,还对期货公司会员执行投资者适当性制度的情况进行检查。截至目前,对13家会员违反投资者适当性制度的行为采取了书面警示、出具监管意见函、出具警示函、暂停受理申请开立新交易编码等措施,确保投资者适当性制度中的诚信要求得以贯彻落实。

  此外,该负责人介绍,中金所注重对市场失信违规行为的监督管理,强化市场诚信约束。近期,中金所就在有关方面支持下,经全面仔细排查,发现18组客户未履行实际控制关系的报备义务,部分客户还存在合并持仓超限情况。中金所根据相关业务规则的规定,对上述违反诚信义务的行为予以通报批评,并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的客户采取限制开仓的处罚措施,相关处理结果均已记入客户的诚信档案。中金所已将上述违反诚信义务的客户列入重点监控名单,对其未来的交易行为重点监控。

  该负责人最后表示,中金所呼吁投资者切实履行诚信义务,严格遵守相关法律法规、规章以及交易所规则,诚信参与市场,合规、理性交易,并敦促期货公司会员加强客户管理,共同营造讲诚信、重诚信的市场气氛。中金所将继续加强金融期货市场的诚信建设工作,不断优化完善相关制度与工作机制,严肃查处各类失信违规行为,夯实市场诚信基础,切实维护市场健康稳定发展。

(责任编辑:DF146)

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