因私募业务存违规行为 银杏阿尔法股权投资被四川证监局警示
北京商报讯（记者李海媛）1月27日，四川证监局发文称，经查，发现成都银杏阿尔法股权投资基金管理有限公司（以下简称“银杏阿尔法”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；未认真履行谨慎勤勉的义务，包括未规范履行投资者适当性管理义务，部分投资未签订投资协议，未按合同约定披露季度报告；未按规定及时填报更新从业人员信息，违反了相关规定。
根据有关规定，四川证监局决定对银杏阿尔法采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并提交书面整改报告。
四川证监局还提到，梁刚作为银杏阿尔法法人、总经理、执行董事，未按照《私募办法》第四条第二款的规定履行职责，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，四川证监局决定对梁刚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：北京商报）
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