30亿大罚单!这个投行巨头刚刚被罚 原因是…
2021年10月20日 16:26
来源: 中国基金报
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  刚被瑞士警方“突袭”办公室,瑞信又面对高达4.75亿美元(约30亿人民币)的罚款。

  欧洲时间10月19日,因贿赂而身陷英、美、瑞士三国监管机构调查的瑞信,终于与三国监管机构达成和解,支付总计4.75亿美元的罚款,以换取调查的终止。

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  2013年至2016年间,瑞信为莫桑比克国有企业安排总额超过10亿美元的贷款和债券发行交易期间,被指通过贿赂方式获得相关生意。

三季度费用将增2.3亿美元

  与美国监管当局的和解协议,包括美国司法部和美国证监会做出的合计2.75亿美元的罚款,以及与美国司法部达成的一份为期三年的延期起诉协议(DPA),该协议要求瑞信继续提高合规要求并采取补救措施,并在未来三年内持续向美国司法部汇报合规方面采取的措施和改进内容。

  作为和解协议的一部分,瑞信还接受了美国证监会对其发出的行政禁止令(Cease and Desist Order )。此外,瑞信的子公司瑞信证券(欧洲)有限公司 (CSSEL)承认串谋违反美国联邦电通信欺诈法(US federal wire fraud statute)。

  美国证监会执法部副总监Anita B。 Bandy指出,瑞信为投资者提供的信息不完整,且具有误导性,并在贷款安排中存在严重风险管理缺陷。

  在欧洲,瑞信还同时面对英国金融行为监管局和瑞士金融市场监管局的调查。

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  瑞信承认,在2013年至2016年与莫桑比克进行的贷款融资交易中,其英国业务未能谨慎、勤勉地展开,并缺乏合理的风控措施。在与英国金融行为监管局达成和解后,瑞信将支付约2亿美元的罚款,同时同意免除莫桑比克2亿美元的债务。

  瑞士金融市场监管局指出,瑞信违反了提交可疑活动报告的义务,且未对特定主权贷款交易产生的风险给予足够重视,责令瑞信在2022年6月30日前修复所有发现的缺陷。瑞士金融市场监管局已对瑞信实施业务限制,直到当局指派的审计人士审查并批准瑞信根据要求所需采取的全部补救措施。

  瑞信预计,相关罚款预计将导致该行今年第三季度的费用总额增加2.3亿美元。

行贿1.37亿美元

  2010年,莫桑比克在附近海域发现了大型海上天然气田。以保护并投资天然气资源为由,莫桑比克的国有企业找到造船商Privinvest,向其订购船只并要求其帮助获得融资。

  Privinvest随后联系瑞信提供贷款,时任首席执行官Gal de Boissard在内的瑞信高管组成的委员会批准了贷款。其中包括瑞信和俄罗斯外贸银行(VTB)为莫桑比克提供的购买军用设备的贷款6.22亿美元和购买金枪鱼捕捞船的贷款8.5亿美元。

  在瑞信向莫桑比克提供的两笔贷款交易中,累计向该国政府官员行贿约1.37亿美元。此外,为了获得更有力的贷款条款,交易中还隐藏了对瑞信两名高管高达5000万美元的返点。

  英国金融行为监管局指出,瑞信明知莫桑比克的贿赂风险较高,且有关融资安排并未经公开采购流程,而莫桑比克政府指定的项目承包商是有名的“返点之王”。尽管瑞信员工刻意隐瞒了返点安排,但瑞信的合规及相关委员会早该意识到可能存在的贿赂风险。

  与瑞信合作为莫桑比克提供融资服务的俄罗斯外贸银行也受到美国证监会的处罚。美国证监会认为该行在2016年的债券发行过程中误导投资者,未充分披露债券存在较高违约风险。俄罗斯外贸银行的伦敦子公司为此将支付600万美元的罚款。

官司仍未完结

  虽然和解协议和高额罚款终止了监管机构的调查,并避免了监管当局的刑事起诉。但就莫桑比克丑闻,瑞信及其员工仍面临马拉松式的诉讼。

  瑞信半年报披露,莫桑比克政府已对瑞信的部分子公司、三名前雇员和其他相关主体提起诉讼,案件已在英国高院排期在2023年10月。

  此前,两名瑞信高管已经分别在美国法庭认罪,其中前董事总经理 Andrew Pearse承认在为莫桑比克安排贷款时曾收取至少4500万美元的返点。瑞士金融市场监管局也已经对瑞信的两名雇员做出书面训诫,并对另外三人展开执法程序。

麻烦缠身

  就在一周前,由于牵涉英国供应链融资公司Greensill Capital(“Greensill”)破产丑闻,瑞信的瑞士办公室刚遭到瑞士警方的突击调查,被警方拿走大量相关文件。

  今年3月宣布破产的Greensill,曾获得软银投资,瑞信旗下瑞信资管通过4只供应链金融基金投资于Greensill或其附属公司发行的债券,资产净值合计约100亿美元。目前,为保护基金投资者利益,这4只基金的赎回和认购已经暂停。其中两只规模较小的供应链金融基金已逐步清退。

  今年,对冲基金经理Bill Hwang的对冲基金Archegos爆仓,前两个季度,瑞信因爆仓事件计提了50.24亿瑞郎的坏账损失。同时,管理层也发生地震,瑞信投资银行首席执行官Brian Chin和首席风险合规官Lara Warner引咎卸任。

(文章来源:中国基金报)

文章来源:中国基金报 责任编辑:DF532
原标题:30亿大罚单!这个投行巨头刚刚被罚,原因是…
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