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哪些投资者可参与深交所股票期权交易?日均资产超50万

2019年12月07日 18:31
作者:顾志娟
来源: 新京报网

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原标题:哪些投资者可参与深交所股票期权交易?日均资产超50万

  12月7日,深交所公布股票期权业务规则及指南。期权交易实行投资者适当性制度,根据《深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》(下称《指引》),个人投资者参与期权交易,需满足日均资产不低于50万元、开户超6个月等条件。另外,个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。

  整体来看,深交所股票期权试点对投资者适当性管理的要求与上交所股票期权试点大致相当。

  个人投资者需满足七大条件日均资产不低于50万

  《指引》规定,期权经营机构应当严格执行期权投资者适当性管理制度,全面介绍期权产品特征,充分揭示期权交易风险,准确评估客户的风险承受能力,不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事期权交易。

  个人投资者参与期权交易,应当符合七项条件:(一)申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(二)在证券公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历;(三)具备期权基础知识,通过深交所认可的相关测试;(四)具有深交所认可的期权模拟交易经历;(五)具有相应的风险承受能力;(六)无严重不良诚信记录和法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;(七)深交所规定的其他条件。已开立沪市衍生品合约账户且满足上述第(六)项条件的个人投资者,视同符合要求。

  这些条件与上交所股票期权试点投资者适当性标准基本一致。

  个人投资者参与期权交易,应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。综合评估主要针对个人投资者的基本情况、投资经历、金融类资产状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面。期权经营机构应当通过评估问卷等方式,对客户的风险承受能力进行专项评估。在开户方面,期权经营机构应当要求客户进行现场开户。

  另外,上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的期权合约

  交易权限实行分级管理每两年评估一次

  《指引》提出,期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果,对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。满足规定条件的投资者,可在对应级别的权限范围内从事期权交易。

  个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级、三级交易权限。

  具有一级交易权限的个人投资者,可以进行下列期权交易:(一)在持有期权合约标的时,进行相应数量的备兑开仓;(二)在持有期权合约标的时,进行相应数量的认沽期权买入开仓;(三)对所持有的合约进行平仓或者行权。

  具有二级交易权限的个人投资者,除了可以进行一级交易权限对应的交易之外,还可买入开仓

  具有三级交易权限的个人投资者以及普通机构投资者、专业机构投资者,可进行二级交易权限对应的交易,还可进行保证卖出开仓

  深交所的三级权限分类以及各个权限对应的交易范围,也基本与上交所股票期权试点的规定一致。

  期权经营机构应当按照要求开展期权投资者知识测试,测试成绩用于投资者交易权限级别的核定和期权基础知识的得分评估。个人投资者申请各级别交易权限,应当在相应的知识测试中达到规定的合格分数,并具备相应的期权模拟交易经历。已开立沪市衍生品合约账户的投资者,可以在深市申请与沪市相同级别的交易权限及持仓限额。

  除此之外,期权经营机构应当根据对客户情况的动态跟踪和持续了解,至少每两年对所有已开户的客户的交易情况、诚信记录、风险承受能力等进行一次全面评估,判断其是否符合适当性管理以及交易权限分级管理的相关要求。发现客户的实际情况已经不符合其交易权限对应的资格要求的,或者出现期权经纪合同中约定的调低交易权限的情形的,可以自行调低客户交易权限。

(责任编辑:DF406)

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