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新三板挂牌企业“坐等强摘”休想!未按期发布年报将遭重罚 机器人AI排查“一个都不放过”

2019年05月01日 03:14
作者:王兆寰
来源: 华夏时报

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【新三板挂牌企业“坐等强摘”休想!未按期发布年报将遭重罚 机器人AI排查“一个都不放过”】在4月30日年报公布大限之际,全国股转公司对外发布消息称,对于挂牌公司不按期披露年报这一触及监管底线、红线的严重信息披露违规行为零容忍,坚决严厉惩处,绝不手软。(华夏时报)

  在4月30日年报公布大限之际,全国股转公司对外发布消息称,对于挂牌公司不按期披露年报这一触及监管底线、红线的严重信息披露违规行为零容忍,坚决严厉惩处,绝不手软。

  同时,对未按期披露年报的公司及相关责任主体将实施纪律处分等监管措施,并计入证券期货市场诚信档案数据库,依法向社会公开相关处罚信息,提高一线监管的威慑力,进一步打消部分“坐等强摘”公司的侥幸心理,有利于督促挂牌公司规范履行市场主体义务,切实保护投资者合法权益。

  值得注意的事,全国股转公司利用基于规则引擎技术的专家经验模型、以及基于机器学习方法的AI模型两种方式来确定风险阈值,实现将年报审查结果、监管经验与系统人工智能模型进行交互,进一步优化财务粉饰和经营风险预警评分的准确度,逐步提高年报监管智能化水平。

  不发布年报公司数量增加

  来自全国股转公司的数据显示,截至4月26日,新三板共有8152家挂牌公司披露了2018年年报,目前披露率为80.85%。经初步统计,本年预计不按规定期限披露年报的公司比去年有所增加。

  全国股转公司公司监管部总监孙立指出,年报是挂牌公司信息披露体系的核心内容,是投资者全面了解挂牌公司经营管理情况、理性做出投资决策的重要依据。挂牌公司作为非上市公众公司,应当按照《非上市公众公司监督管理办法》的要求真实、准确、完整、及时地披露信息,按期披露年报是遵循信息披露及时性原则的最基本要求,全国股转公司在《信息披露细则》中进一步明确了年报披露的具体期限。

  全国股转公司对预计无法按期披露公司情况进行了梳理分析,大部分公司对年报编制披露工作不重视,未及时聘请审计机构,甚至有部分公司拒不聘请审计机构、坐等摘牌,有近1/4的公司曾因未按期披露定期报告被我司采取自律监管措施。

  《华夏时报》记者在采访时发现,一些未按期发布年报的公司给出的理由非常“有趣”,诸如审计机构临时换了、审计机构介入晚了等。

  在孙立看来,挂牌公司不按期披露年报的背后,往往隐藏着公司治理存在严重缺陷,内控制度缺失,财务核算不规范,董监高人员不忠实勤勉,实际控制人不诚信,公司存在违法经营活动等问题。

  持续强化年报审查

  据悉,全国股转公司将敦促未披露年报的公司积极履行信息披露基本义务,尽快披露年报,并持续强化年报审查力度。对拒不回复公开问询的公司将采取监管措施,对回复不充分的公司还将开展二次或多轮问询,让市场主体充分了解年报监管关注重点,使投资者、挂牌公司及市场其他主体对全国股转公司年报监管工作形成稳定预期。

  同时,深化与派出机构监管联动,并将现场检查机制制度化、常态化,弥补非现场监管短板,丰富监管工具箱,用解剖麻雀的方式加强挂牌公司财务管理、信息披露和公司治理等方面的监管力度。

  对于6月30日前仍未披露年报的公司,全国股转公司将坚决予以摘牌,做到“出现一家、出清一家”,净化市场环境,维护市场秩序,形成“有序进退、优胜劣汰”的市场格局,提升挂牌公司整体质量,保障投资者合法权益,夯实新三板市场长远健康发展基础,切实提升新三板服务民营经济、服务中小微企业的能力。

  《华夏时报》记者通过采访进一步了解到,全国股转公司通过不断完善科技监管系统提高年报监管精准化和智能化水平:优化XBRL编制工具,基本实现披露数据的结构化,披露内容的简洁化、客观化,杜绝了数据勾稽关系不匹配等低级错误,使披露内容重点突出,便于投资者阅读和理解。

  设置800余项预警指标,通过财务舞弊预警、业务持续运营、信息披露违规识别等多个维度分析挂牌公司风险,协助监管人员快速了解公司财务状况,提高年报监管全面性和针对性。

  同时,组建年报审查专项小组。全国股转公司从主办券商、会计师事务所借调专业人员加入年报审查队伍,从行业、会计和法律方面多维度对年报进行“问诊”,对挂牌公司年报中的财务规范性等问题进行集中讨论分析。

  此外,全国股转公司对于涉众性强、存在高风险事项的公司进行重点审查。

  目前,根据年报审查结果,全国股转公司已要求201家公司进行解释说明,要求4家公司更正年报,对19家公司进行了公开问询,重点关注公司业绩真实性、会计处理合规性、信息披露充分性和运作规范性等内容。

(文章来源:华夏时报)

(责任编辑:DF387)

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